extra Flashcards
1064 - Une entreprise est en cessation des paiements :
Veuillez choisir une réponse :
Lorsque l’ensemble de ses actifs ne peut plus couvrir son passif exigible
Lorsqu’elle fait des pertes
Lorsque son actif disponible ne peut pas couvrir son passif exigible
Lorsque son actif disponible ne peut pas couvrir son passif exigible
970 - Quelle est l’obligation des Prestataires de Services d’Investissement (PSI) en matière de politique d’exécution des ordres ?
Les Prestataires de Services d’Investissement obtiennent le consentement préalable de leurs clients sur leur politique d’exécution des ordres
Les prestataires présentent chaque année à leurs clients leurs obligations légales et réglementaires en matière de politique d’exécution des ordres
Les Prestataires de Services d’Investissement fournissent des informations appropriées à Euronext sur leur politique d’exécution des ordres
Les Prestataires de Services d’Investissement obtiennent le consentement préalable de leurs clients sur leur politique d’exécution des ordres
876 - Une Société de Gestion de Portefeuille d’OPCVM peut-elle divulguer les conditions principales des accords en matière de rémunérations, de commissions et d’avantages non monétaires sous une forme résumée ?
Oui, sous réserve qu’elle ait fourni des précisions supplémentaires à l’AMF et qu’elle s’engage à lui communiquer en détail l’intégralité des rémunérations, commissions et avantages non monétaires versés ou perçus
Non, ces informations doivent toujours être données sous une forme détaillée
Oui, sous réserve qu’elle s’engage à fournir des précisions supplémentaires à la demande du porteur de parts ou actionnaire et qu’elle respecte cet engagement
Oui, sous réserve qu’elle s’engage à fournir des précisions supplémentaires à la demande du porteur de parts ou actionnaire et qu’elle respecte cet engagement
1082 - Le Fonds de Garantie des Dépôts et de Résolution est :
Veuillez choisir une réponse :
Une personne morale de droit privé
Une personne morale de droit public
Une autorité sans personnalité juridique
Une personne morale de droit privé
1044 - La capacité civile :
Veuillez choisir une réponse :
Concerne les majeurs et les mineurs
Permet à une personne sous sauvegarde de justice d’effectuer seule toutes les opérations sur son compte
Ne permet pas à une personne d’effectuer seule tous les actes de la vie civile
Concerne les majeurs et les mineurs
821 - Quelle nature de conversations téléphoniques avec un client est-il obligatoire d’enregistrer ?
Veuillez choisir une réponse :
Tout type de communication téléphonique
Uniquement celles destinées à conclure une transaction
Uniquement celles destinées à informer le client sur la position de son compte
Uniquement celles destinées à conclure une transaction
843 - À quel organisme le secret professionnel peut-il être opposable ?
Veuillez choisir une réponse :
Autorités judiciaires
Administrations douanières et fiscales
AFTI
AFTI
1180 - Avant de prodiguer un conseil en investissements financiers à un client, un conseiller doit lui préciser un certain nombre d’informations.
Parmi les suivantes, laquelle doit lui être obligatoirement communiquée ?
Veuillez choisir une réponse :
Si le conseiller évaluera régulièrement l ‘adéquation des instruments conseillés avec les besoins du client ou non
Si le conseil prodigué intégrera la dimension fiscale des produits ou non
La durée du délai pendant lequel le client aura le droit de se rétracter après remise du compte rendu de conseil
Si le conseiller évaluera régulièrement l ‘adéquation des instruments conseillés avec les besoins du client ou non
748 - Que doit permettre le dispositif de connaissance du client mis en place par un PSI ?
Veuillez choisir une réponse :
De supprimer du questionnaire les réponses incomplètes
D’identifier les réponses incohérentes en mettant en place des mécanismes d’alerte
D’orienter le client vers les produits ou services souhaités par le prestataire
D’identifier les réponses incohérentes en mettant en place des mécanismes d’alerte
797 - Le Prestataire de Services d’Investissement doit classer ses clients en catégories.
Laquelle des affirmations suivantes est correcte ?
Veuillez choisir une réponse :
Le client non professionnel peut, sous certaines conditions, demander à changer de catégorie
La contrepartie éligible représente la catégorie de client la moins avertie
Les termes “contrepartie éligible” et”client professionnel”sont synonymes
Feedback
Le client non professionnel peut, sous certaines conditions, demander à changer de catégorie
1135 - Dans la gestion d’un FIA, quels frais parmi les suivants peuvent être des frais de transaction ?
Veuillez choisir une réponse :
Les frais d’intermédiation pour la réception et transmission d’ordres
Les frais de rachat
Les frais de souscription
Les frais d’intermédiation pour la réception et transmission d’ordres
