Chapitre 6 Flashcards
En usufruit et nue-propriété, qui bénéficie du paiement de dividende?
a. l’usufruitier et le nu-propriétaire
b. le nu propriétaire
c. l’usufruitier
c. l’usufruitier
En formation d’alternance, vérification des connaissances:
a. le prestataire peut ne pas procéder à la vérification
b. doit verifier les connaissances avant la moitié de la période de formation
c. doit être réalisé dans les 6 mois
a. le prestataire peut ne pas procéder à la vérification
Dans le cadre de la relation client, le test d’adéquation s’applique:
a. a l’execution simple
b. uniquement aux clients non pro
c. a la gestion de portefeuille et au conseil d’investissement
c. a la gestion de portefeuille et au conseil d’investissement
Pour finir les services e
adéquats à leurs clients, les PSI sont-ils habilités à se fonder sur les info fournis par le client?
a. oui, même si celles si sont manifestement erronées
b. non, ils doivent trouver des compléments d’info extérieurs
c. oui, à moins qu’ils ne sachent que celles ci sont manifestement erronées
c. oui, à moins qu’ils ne sachent que celles ci sont manifestement erronées
Commercialisation, distribution et vente en France d’options binaires sont interdites:
a. aux établissement français
b. a tous les établissements
c. aux établissements européens
b. a tous les établissements
La SGP doit elle informer l’investisseur de l’état de l’exécution de son ordre ?
a. oui, automatiquement
b. non, cela ne présente aucun intérêt
c. oui, à sa demande
c. oui, à sa demande
Dans le cadre d’un conseil en investissement, l’info ex-post sur les couts doit être fournie au client sur une base:
a. annuelle
b. mensuelle
c. semestrielle
a. annuelle
Quelles autorités ont accès aux fins des clients?
a. seule l’autorité judiciaire
b. banque de France, amfd, acpr
c. banque de France, amf, acpr et autorité judiciaire
c. banque de France, amf, acpr et autorité judiciaire
En cas de non respect de la loi info et libertés, la CNIL:
a. peut infliger une sanction financière des le premier manquement
b. seulement en cas de récidive
c. n’a aucun pouvoir pour infliger des sanctions
a. peut infliger une sanction financière des le premier manquement
Une procédure de liquidation judiciaire peut être ouverte:
a. débiteur en état de cessation de paiement et que son redressement est impossible
b. au bénéfice d’une personne physique en dehors du cadre de son activité pro
c. débiteur en état de cessation de paiement ou que son redressement est impossible
a. débiteur en état de cessation de paiement et que son redressement est impossible
La directive sur les marchés financiers impose entre autres:
a. le rapprochement entre les différentes bourses
b. la séparation de la facturation entre des frais de recherche d’analyse et les commissions de négociation
c. la pratique de démarchage en instruments
b. la séparation de la facturation entre des frais de recherche d’analyse et les commissions de négociation
Obligatoirement communiquée au client:
a. durée du délai de rétractation
b. si le conseil intégrera la dimension fiscale
c. si le conseiller évaluera régulièrement l’adéquation des instruments conseillés avec les besoins du client ou non
c. si le conseiller évaluera régulièrement l’adéquation des instruments conseillés avec les besoins du client ou non
Face à un client non pro, pour quel service le psi doit réaliser un test d’adéquation ?
a. réception et transmission d’ordres
b. gestion de portefeuille
c. execution simple d’ordre
b. gestion de portefeuille
Pour un investisseur, quelle est l’une des conséquences financières de l’effet de levier d’un cfd ?
a. composer les pertes
b. limitier
c. accroître
c. accroître
Compte titre démembré:
a. n’exile que dans le cas d’une succession
b. certains actes doivent faire l’objet d’un accord entre nu et usufruit
c. les dividendes des actions ne peuvent qu’être réinvestis dans des titres du portefeuille
b. certains actes doivent faire l’objet d’un accord entre nu et usufruit
