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AMF > Chapitre 1 > Flashcards

Chapitre 1 Flashcards

1
Q

Parmi les importants fournisseurs de données au monde, il y a :

a. MSCI
b. Google
c. Euronext worldwide

A

a. MSCI

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2
Q

Parmi les affirmations suivantes relatives à l’OICV (Organisation Internationale des Commissions de Valeurs), laquelle est correcte ?

a. Organisation regroupant la quasi totalité des Etats des banques centrales
b. principal objectif est d’établir des standards internationaux permettant notamment de renforcer l’efficacité et la transparence des marchés de valeurs mobilières
c. organisation internationale crée par MIF2

A

b. principal objectif est d’établir des standards internationaux permettant notamment de renforcer l’efficacité et la transparence des marchés de valeurs mobilières

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3
Q

Entreprises d’assurance, quelle affirmation est exacte ?

a. peuvent proposer des instruments financiers
b. intermédiaires en opérations de banque et service de paiement
c. peuvent être des intermédiaires en bourse sur les marchés organises

A

a. peuvent proposer des instruments financiers

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4
Q

Mission du comité de Bale ?

a. promotion de la coopération internationale en matière de contrôle prudentiel
b. surveillance des marchés financiers dans la zone euro
c. définition et gestion de la politique monétaire euro

A

a. promotion de la coopération internationale en matière de contrôle prudentiel

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5
Q

Première mission de l’ACPR ?

a. définir les principes d’organisation et de fonctionnement des marchés réglementés
b. veiller à la préservation de la stabilité du système financier et des clients
c. veiller à la production de la monnaie

A

c. veiller à la production de la monnaie

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6
Q

MSCI Emerging Markets ?

a. liste noire des marchés risqués
b. liste publiée par l’AMF recensant les marchés financiers de pays émergents
c. un indice ‘marchés émergents” basé sur les actions dans 26 pays émergents

A

c. un indice ‘marchés émergents” basé sur les actions dans 26 pays émergents

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7
Q

Rôle de la BCE ?

a. définir et mettre en oeuvre la politique monétaire de la zone euro
b. faire des prêts aux pays émergents
c. émettre les billets de banque

A

a. définir et mettre en oeuvre la politique monétaire de la zone euro

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8
Q

Lesquels sont soumis à un agrément de l’AMF ?

a. Titres de créances négociables
b. actions
c. organismes de placement collectif en. valeurs mobilières

A

c. organismes de placement collectif en. valeurs mobilières

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9
Q

Mécanisme qui prévient le risque systémique ?

a. Principe d’optimisation fiscale
b. Système de règles prudentielles
c. Système de fonds de garantie

A

b. Système de règles prudentielles

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10
Q

Intermédiaire en opérations de banque et service de paiement ?

a. consiste à présenter, proposer ou aider à la conclusion des services d’investissement
b. consiste à présenter, proposer ou aider à la conclusion des opérations de banque ou des services de paiement
c. activité des établissements bancaires

A

b. consiste à présenter, proposer ou aider à la conclusion des opérations de banque ou des services de paiement

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11
Q

Qui est habilité à émettre les billets en euro ?

a. uniquement les banques centrales nationales des pays de la zone euro
b. la bce et les banques centrales nationales
c. bce

A

b. la bce et les banques centrales nationales

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12
Q

Qui votent les nouvelles lois européennes ?

a. parlement européen
b. commission européenne
c. cour de justice de l’union européenne

A

a. parlement européen

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13
Q

Mission de l’eurosystème ?

a. assurer le bon fonctionnement des marchés financiers
b. harmoniser les politiques fiscales
c. maintenir la stabilité des prix

A

c. maintenir la stabilité des prix

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14
Q

Condition d’accès au CIF ?

a. agreement de l’amf
b. aucune condition
c. formation pro adaptée

A

c. formation pro adaptée

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15
Q

Quels PSI doivent obtenir l’agrément de l’AMF ?

a. établissement de crédit
b. entreprise d”assurance
c. SGP pour compte tiers

A

c. SGP pour compte tiers

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16
Q

Taux directeurs de la BCE ?

a. EONIA
b. taux des opérations principales de refinancement ou REFI
c. EURIBOR

A

b. taux des opérations principales de refinancement ou REFI

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17
Q

Qui définit la politique monétaire unique ?

a. eurosystème
b. banques centrales nationales
c. bcd

A

a. eurosystème

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18
Q

A quels risques s’expose un investisseur français qui achète en us ?

a. marché et baisse du dollar
b. marché et hausse
c. marché accentuée par les arbitrages entre devises

A

a. marché et baisse du dollar

19
Q

Quelle autorité assure les contrôles et enquêtes relatives à la régularité des opérations sur instruments financiers ?

a. AMF
b. CCLRF
c. ACPR

A

a. AMF

20
Q

Pour la France la politique monétaire est décidée par:

a. banque de France
b. parlement
c. bce

A

c. bce

21
Q

Une chambre de compensation peut présenter un risque systémique:

a. oui, au même titre que les autres infrastructures de marché
b. non, seuls les banques
c. non, intermédiaires et marchés

A

a. oui, au même titre que les autres infrastructures de marché

22
Q

A quelle obligation est tenu un CIF ?

a. ne pas afficher le montant des rémunérations
b. ne recevoir aucune
c. être transparent

A

b. ne recevoir aucune

23
Q

A quels pays s’appliquent les dispositions du marché unique ?

a. pays zone euro
b. pays de l’espace économique européen qui souhaitent y participer
c. pays de l’union euro

A

c. pays de l’union euro

24
Q

L’ACPR a pouvoir de sanction:

a. tous les établissements au registre du commerce
b. qui tombent sous son controle
c. sous son contrôle ou contrôle de l’amf

A

b. qui tombent sous son controle

25
Q

Une mission du pole commun AMF/ACPR ?

a. déterminer le niveau des sanctions
b. améliorer les échanges d’info
c. coordonner les contrôles conjoints des pratiques commerciales

A

c. coordonner les contrôles conjoints des pratiques commerciales

26
Q

Conseiller en Gestion de patrimoine indépendant:

a. statut de tout pro inscrit dans le fichier des démarcheurs
b. d’un statut réglementé
c. statut qui n’a pas d’existence légale

A

c. statut qui n’a pas d’existence légale

27
Q

Qui saisir l’ACPR pour entamer une résolution:

a. directeur du trésor
b. trésor ou gouverneur de la banque de France
c. gouverneur de la banque de France

A

b. trésor ou gouverneur de la banque de France

28
Q

Qui décide qu’un établissement est significatif ?

a. ACPR
b. BCE
c. ministère des finances

A

b. BCE

29
Q

Open market:

a. piloter les taux d’intérêt entre autres par des opérations de refinancement à 7 jours
b. d’élargir la liste des titres admis en collatéral
c. d’émettre des emprunts obligataires européens

A

a. piloter les taux d’intérêt entre autres par des opérations de refinancement à 7 jours

30
Q

Quelle obligation est commune aux CIF et CIP ?

a. immatriculation au registre de la banque de France
b. sur le registre unique prévu du code des assurances (ORIAS)
c. sur le registre de l’amf

A

b. sur le registre unique prévu du code des assurances (ORIAS)

31
Q

La voie de composition administrative implique un engagement :

a. a récupérer une somme
b. a verser une somme à l’amf
c. a verser une somme au trésor public définie par la commission des sanctions

A

c. a verser une somme au trésor public définie par la commission des sanctions

32
Q

Entreprise d’investissement:

a. toute personne morale ou physique
b. une personne morale autre qu’une sgp
c. une personne morale, qui peut être une sgp

A

b. une personne morale autre qu’une sgp

33
Q

En ce qui concerne la recherche en investissements et l’analyse financière:

a. services de communication
b. services d’investissement
c. services connexes aux services d’investissement

A

c. services connexes aux services d’investissement

34
Q

Le haut conseil de stabilité financière a pour mission principale de veiller à:

a. surveillance du système financier dans son ensemble
b. stabilité des marchés financiers
c. stabilité des règles utilisées par les banques dans leurs états financiers

A

a. surveillance du système financier dans son ensemble

35
Q

Quelle est la mission du Conseil de Stabilité financière ?

a. établir des standards internationaux
b. faire reculer la pauvreté dans le monde
c. élaborer des recommandations de bonne conduite pour assurer la stabilité financière internationale

A

c. élaborer des recommandations de bonne conduite pour assurer la stabilité financière internationale

36
Q

L’investissement dans les indices des pays émergents:

a. permet une meilleure diversification de risque du portefeuille suite à la faible corrélation des actifs des pays émergents avec les actifs des pays développés
b. est moins risqué et plus rentable
c. est aussi risqué

A

a. permet une meilleure diversification de risque du portefeuille suite à la faible corrélation des actifs des pays émergents avec les actifs des pays développés

37
Q

La balance des paiements:

a. doucement de communication obligatoire pour les sociétés cotées
b. document de comptabilité nationale harmonisé OCDE
c. document de comptabilité privée harmonisé en norme IFRS

A

b. document de comptabilité nationale harmonisé OCDE

38
Q

La banque centrale européenne:

a. est dépendante des états membres dans l’exercice de ses pouvoirs
b. à la personnalité juridique
c. est habilité à autoriser l’émission de l’euro concurremment aux banques centrales

A

b. à la personnalité juridique

39
Q

le Fed Fund target est:

a. le fonds de réserve du système financier américain
b. taux de dépôt réglementaire auprès de la banque centrale américaine
c. taux directeur de la banque centrale américaine

A

c. taux directeur de la banque centrale américaine

40
Q

La BCE conduit une politique monétaire commune pour:

a. les pays de la zone euro
b. uniquement les 11pays fondateurs
c. l’ue

A

a. les pays de la zone euro

41
Q

Au niveau européen, il existe deux organes de régulation pour la banque et l’assurance, lesquels:

a. l’ESMA et l’EBA
b. l’ESMA et l’AMF
c. L’EBA et l’EIOPA

A

c. L’EBA et l’EIOPA

42
Q

Quel organisme décide des dispositifs pour les banques défaillantes ?

a. TRACFIN
b. AMF
c. ACPR

A

c. ACPR

43
Q

Qui délivre l’agrément d’une entreprise d’investissement ?

a. ACPR
b. Banque de France
c. AMF

A

a. ACPR

44
Q

Le taux d’intérêt à court terme:

a. Désigne les taux de change bilatéraux de l’euro
b. Concerne le rendement des obligations d’états avec une échéance de 10 ans
c. Désigne les taux sur les marchés monétaires pour différentes échéances

A

c. Désigne les taux sur les marchés monétaires pour différentes échéances

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