Ethique Apliquee Et Autoreglementation Flashcards
C’est quoi lACVM ?
Autorité en valeurs mobilières
Comment fonctionne lACVM
C’est une association qui réuni la direction de chaque province en matière d’autorité des valeurs mobilières et qui permet l’harmonisation des pratiques a travers les provinces malgré les différences qu’il existe entre chaque province. (Différent des É-U)
Mission de ACVM ?
Assurer un cadre de réglementation (RCVRM : Régime canadien de réglementation en valeurs mobilières) . Protéger les investisseurs et l’efficience de marché.
Quels sont les 3 objectifs de la réglementation?
- Protection des investisseurs
- Assurer la transapparence par des exigences de divulgation
- Éduquer sur les risques et comment utiliser l’information disponible
-Encadrement des intermédiaires du marché
- Maintien de marchés équitables, efficients et transparents
- Acces équitable au marché et à son information assurer par une réglementation
-Marche efficient = Inv a accès au info pour prendre décisions
- Réduire risque systématique
- Réduire le risque des intermédiaires du marches et ses répercussions
Comment s’appelle le nouvel organisme qui a été créer suite à la fusion du OCRCVM et du MFDA?
OAR : Nouvel organisme d’autorégulation canadien
Equivalent du OAR aux États Unis ?
FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)
C’est quoi un conflit d’intérêts ?
C’est lorsque les intérêts personnels ou intentionnels sont prioriser avant ceux d’une partie auquel on a une obligation éthique ou légale
Solution au conflits d’intérêts ?
Dévoilé le conflit d’intérêts = Transparence
Peut-on éliminer tout les conflits d’intérêts dans l’industrie financière?
Non
Quels sont 3 exemples de conflits d’intérêts de la part d’un analyste financier ?
1) Recommendation du titre de la firme où ils travaillent
2) Rémunéré sur les revenus de IB.
3) Détient des titres sur lesquelles il fait des recommendations
