Comportamento Ético e Compliance

Question 1

Lavagem de dinheiro consiste em legitimar recursos financeiros provenientes de atividades criminosas (INFRAÇÕES PENAIS)

Answer 1

Verdade

Question 2

Etapas Lavagem

Answer 2

Introdução (placement), dissimulação e integração

Question 3

Lavagem - Introdução

Answer 3

Separar o agente delituoso do produto auferido pelo crime para dificultar a identificação da procedência do dinheiro.

Question 4

Converter ilícito em lícito

Answer 4

Francionar valores, trocar notas, aquisição de bens

Question 5

Legalizar valores advindos de atividades ilícitas indica?

Answer 5

Ocultação, pois está atribuindo uma nova origem ao dinheiro

Question 6

Lavagem de dinheiro possui duas condutas

Answer 6

Ocultar e dissimular

Question 7

O crime de lavagem de dinheiro não exige que o réu seja autor do crime antecedente.

Answer 7

Verdade

Question 8

Teoria do Avestruz

Answer 8

O agente está ciente de que o dinheiro pode ter origem criminosa, mas prefere não saber a origem do dinheiro

Question 9

benefícios concedidos ao delator são obrigatórios ou facultativos?

Answer 9

Facultativos pelo Juiz

Question 10

Ação Controlada

Answer 10

Posterga a investigação para obter mais provas, descobrir coautores …

Question 11

O trabalho a ser realizado na Sprint é planejado na reunião de planejamento da Sprint, que é um time-box de 8 horas para uma Sprint de 1 mês de duração

Answer 11

Verdade

Question 12

Sprint

Answer 12

Uma iteração que segue um ciclo (PDCA) e entrega incremento de software pronto.

Question 13

Parei no conteúdo XP - Extreme Programming

Question 14

Suspeita de lavagem de dinheiro

Answer 14

Transferidos valores sem relação com a capacidade econômica do cliente

Question 15

Uma pessoa condenada por crimes de “lavagem” ou ocultação de valores fica interditada para o exercício de cargo de diretor, pelo dobro do tempo da pena privativa de liberdade aplicada

Answer 15

Verdadeiro

Question 16

Não se comunica o cliente sobre operação suspeita

Answer 16

Verdadeiro

Question 17

O banestes tem que efetivar o registro de transações que ultrapassem os limites fixados pela autoridade competente (guardar por 5 anos)

Answer 17

Verdadeiro

Question 18

Os bancos de desenvolvimento são instituições financeiras públicas

Answer 18

Verdadeiro

Question 19

Na Colocação eu vou ocultar, na ocultação eu vou dificultar.

Answer 19

Verdadeiro

Question 20

De acordo com os termos da Circular BACEN no 3.978/2020, a política de prevenção deve ser compatível em relação aos clientes com o seu perfil

Answer 20

De risco

Question 21

Sniffing

Answer 21

O atacante intercepta as conexões de uma rede, capturando dados não criptografados em trânsito

Question 22

O backup remoto utiliza a rede de dados para copiar esses dados para outro servidor que está distante geograficamente dos dados originais

Answer 22

Verdadeiro

Question 23

As configurações do firewall dependem de cada fabricante. Uma configuração geralmente indicada é:

Answer 23

Liberar todo tráfego de saída do computador