Chapter 10

Question 1

Код вопроса: 10.2.1
Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
I. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
II. Клиринговая деятельность и депозитарная деятельность;
III. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, депозитарная деятельность и клиринговая деятельность;
IV. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность;
V. Депозитарная деятельность и деятельность по ведению реестра.
Ответы:
A. I и III
B. IV
C. III, IV и V
D. I, II и III

Answer 1

B. IV

Question 2

Код вопроса: 10.2.2
К профессиональным видам деятельности на рынке ценных бумаг относятся:
I. Деятельность по управлению ценными бумагами;
II. Деятельность по определению взаимных обязательств;
III. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;
IV. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
V. Деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
Ответы:
A. Все кроме II, III, V
B. Все перечисленное
C. Все, кроме II и V
D. Все, кроме V

Answer 2

A. Все кроме II, III, V

Question 3

Код вопроса: 10.2.3
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается на осуществление следующих видов деятельности:
I. Брокерской деятельности;
II. Дилерской деятельности;
III. Деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
IV. Депозитарной деятельности;
V. Клиринговой деятельности;
VI. Деятельности по организации торговли в качестве фондовой биржи.
VII. Брокерская деятельность только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар
Ответы:
A. I, II, III, IV
B. I, II, IV, V
C. I, II, III, IV, V
D. Все перечисленное

Answer 3

B. I, II, IV, VII

Question 4

Код вопроса: 10.2.4
Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг является:
I. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг;
II. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг;
III. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;
IV. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
Ответы:
A. I и IV
B. I и III
C. II и III
D. II и IV

Answer 4

A. I и IV

Question 5

Код вопроса: 10.2.5
К функциям организатора торговли относятся:
I. Осуществление контроля за соответствием участников торгов требованиям, установленным правилами организованных торгов, соблюдение участниками и иными лицами указанных правил
II. Осуществление контроля за соответствием допущенных к организованным торгам товаров, ценных бумаг и их эмитентов (обязанных лиц) требованиям, установленным правилами организованных торгов
III. Осуществление контроля за соблюдением эмитентом и иными лицами условий договоров, на основании которых ценные бумаги были допущены к организованным торгам
IV. Осуществление контроля за операциями, осуществляемыми на организованных торгах, в случаях установленных федеральными законами и принятыми в соответствие с ними нормативными актами Банка России, в том числе в целях предотвращения, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирование рынком
Ответы:
A. Только I и III
B. Только II и III
C. Только I и IV
D. Только II и IV
E. Все перечисленное

Answer 5

E. Все перечисленное

Question 6

Код вопроса: 10.2.6
Одному члену биржи некоммерческого партнерства не может принадлежать:
Ответы:
A. 5% и более голосов на общем собрании членов такой биржи
B. 10% и более голосов на общем собрании членов такой биржи
C. 20% и более голосов на общем собрании членов такой биржи
D. Правильного ответа нет

Answer 6

D. Правильного ответа нет

Question 7

Код вопроса: 10.2.7
Организатор торговли на рынке ценных бумаг обязан раскрыть следующую информацию любому заинтересованному лицу:
I. Свои учредительные документы
II. Правила организованных торгов
III. Положение о биржевом совете (совете секции)
IV. Годовые отчеты организатора торговли с приложением аудиторских заключений в отношении содержащейся в годовых отчетах годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности, а также в отношении содержащейся в указанных годовых отчетах консолидированной финансовой отчетности
V. Размер стоимости оказания услуг организатора торговли
VI. Время проведения организованных торгов, если в правилах организованных торгов содержится порядок его определения
VII. Решения биржевого совета (совета секции)
VIII. Информация и сведения, которые получены организатором торговли от участника торгов в соответствии с правилами организованных торгов
IX. Иная информация, раскрытие которой предусмотрено законодательством
Ответы:
A. Только I, II и IX
B. Только I, II, IV, VI и VII
C. Все кроме VIII
D. Все, кроме V

Answer 7

C. Все кроме VIII

Question 8

Код вопроса: 10.2.8
Укажите правильные утверждения в отношении биржи:
I. Биржей является организатор торговли, имеющий лицензию биржи
II. Фондовой биржей является организатор торговли, имеющий лицензию фондовой биржи
III. Фондовой биржей может являться только акционерное общество или некоммерческое партнерство
IV. Биржа оказывает услуги по проведению организованных торгов, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами
Ответы:
A. Только I
B. Только II и III
C. Только I и IV
D. Все перечисленное

Answer 8

C. Только I и IV

Question 9

Код вопроса: 10.2.9
Укажите неверные утверждения в отношении требований к работникам организатора торговли:
I. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, должно иметь высшее образование
II. Главный бухгалтер организатора торговли должен соответствовать установленным Банком России требованиям к профессиональному опыту и квалификационным требованиям
III. Руководитель структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности по проведению организованных торгов, должен иметь высшее экономическое или юридическое образование
IV. Руководителем службы внутреннего контроля организатора торговли не может являться лицо, осуществляющее функции ЕИО организатора торговли
V. Лицо, осуществляющее функции ЕИО, должно соответствовать установленным Банком России требованиям к профессиональному опыту
Ответы:
A. I
B. I и II
C. IV и V
D. II и III

Answer 9

D. II и III

Question 10

10.2.10
Биржа формирует биржевой совет (совет секции), укажите ограничения, установленные на состав биржевого совета (совета секции). В состав биржевого совета (совет секции) не могут входить:

A. Представители иных бирж
B. Лица, заключившие с биржей трудовые и (или) гражданско-правовые договоры об оказании услуг бирже
C. Брокеры, дилеры и управляющие компании
D. Лица, не осуществляющие деятельность на финансовом рынке

Answer 10

B. Лица, заключившие с биржей трудовые и (или) гражданско-правовые договоры об оказании услуг бирже

Question 11

10.2.11
Укажите правильное утверждение в отношении брокерской деятельности:
A. Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом
B. Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, от имени клиента и за счет клиента, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом
C. Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, от своего имени, но на счет клиента, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом
D. Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом

Answer 11

A. Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом

Question 12

Код вопроса: 10.2.12
Порядок допуска к участию в торгах определяется:
Ответы:
A. Банком России
B. Организатором торговли
C. Саморегулируемой организацией
D. Биржей

Answer 12

B. Организатором торговли

Question 13

10.1.13
Организация, не являющаяся кредитной, планирует получить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности. Каким лицензионным требованиям и условиям, из перечисленных ниже, организация должна соответствовать с даты представления документов в Банк России?

I. Наличие у соискателя лицензии лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, для которого работа у соискателя лицензии является основным местом работы;
II. Соответствие собственных средств соискателя лицензии требованиям к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг;
III. Наличие у соискателя лицензии как минимум одного контролера либо руководителя службы внутреннего контроля, для которого работа у соискателя лицензии является основным местом работы;
IV. Принятие соискателем лицензии необходимых и достаточных мер для получения почтовых отправлений по адресу соискателя лицензии, указанному в едином государственном реестре юридических лиц.

А. Все, кроме II
В. Все, кроме III
С. Все, кроме IV
Д. Все вышеперечисленные

Answer 13

Д. Все вышеперечисленные

Question 14

10.2.14
Лицензионными требованиями и условиями для профессиональных участников, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность (не являющихся кредитными организациями) являются:
I. Наличие как минимум одного работника (специалиста), в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, отвечающего квалификационным требованиям;
II. Наличие как минимум одного работника (специалиста) по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающего квалификационным требованиям;
III. Наличие у профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с деятельностью по оказанию услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг;
IV. Наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг.

А.Только I и II
В. Только I, II и III
С. Все, кроме III
Д. Все вышеперечисленные

Answer 14

В. Только I, II и III

Question 15

Код вопроса: 10.2.15
Укажите верное утверждение в отношении допуска ценных бумаг к организованным торгам:
I. Ценные бумаги могут быть допущены к организованным торгам в процессе их размещения и обращения
II. Ценные бумаги допускаются к организованным торгам путем осуществления их листинга
III. Организатор торговли вправе без объяснения причин отказать в допуске ценных бумаг к организованным торгам
IV. Торговая система вправе осуществлять листинг ценных бумаг путем их включения в котировальные списки
V. Правила включения ценных бумаг в котировальные списки и их исключения из котировальных списков устанавливаются организатором торговли
Ответы:
A. Все перечисленное
B. I, II и IV
C. II, III и V
D. I, II и III

Answer 15

D. I, II и III

Question 16

10.2.16
В случае получения организатором торговли заявления об исключении ценных бумаг из списка ценных бумаг, допущенных к организованным торгам или из котировального списка, подписанного эмитентом ценных бумаг, организатор торговли принимает решение об исключении ценных бумаг из списка ценных бумаг, допущенных к организованным торгам или из котировального списка или об отказе в исключении из списка ценных бумаг, допущенных к организованным торгам:
I. Не позднее 30 дней с даты получения заявления; II. Не ранее одного месяца и не позднее трех месяцев с даты получения заявления;
III. Не позднее 45 дней с даты получения заявления;
IV. Не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем в котором было получено заявление.

A. Только I
B. Только III
C. Только II
D. Только IV

Answer 16

A. Только I

Question 17

Код вопроса: 10.1.17
Листинг ценных бумаг - это:
Ответы:
A. Включение фондовой биржей ценных бумаг в котировальный список
B. Исключение фондовой биржей ценных бумаг из котировального списка
C. Регистрация организатором торговли заявок, поданных участниками торгов
D. Регистрация сделок, совершенных на торгах у организатора торговли
Е. Включение ценных бумаг организатором торговли в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам для заключения договоров купли-продажи, в том числе включение ценных бумаг биржей в котировальный список

Answer 17

Е. Включение ценных бумаг организатором торговли в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам для заключения договоров купли-продажи, в том числе включение ценных бумаг биржей в котировальный список

Question 18

Код вопроса: 10.1.18
Делистинг - это:
Ответы:
A. Включение фондовой биржей ценных бумаг в котировальный список
B. Исключение фондовой биржей ценных бумаг из котировального списка
C. Регистрация организатором торговли заявок, поданных участниками торгов
D. Регистрация сделок, совершенных на торгах у организатора торговли
Е. Исключение ценных бумаг организатором торговли в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам для заключения договоров купли-продажи, в том числе включение ценных бумаг биржей в котировальный список

Answer 18

Е. Исключение ценных бумаг организатором торговли в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам для заключения договоров купли-продажи, в том числе включение ценных бумаг биржей в котировальный список

Question 19

10.1.19
Клиринговой деятельностью является:

A. Деятельность по оказанию клиринговых услуг в соответствии с утвержденными клиринговым брокером правилами клиринга, зарегистрированными в установленном порядке Банком России
B. Деятельность по оказанию клиринговых услуг в соответствии с утвержденными клиринговой организацией правилами организатора торговли, зарегистрированными в установленном порядке Банком России
C. Деятельность по оказанию клиринговых услуг в соответствии с утвержденными клиринговой организацией правилами клиринга, зарегистрированными в установленном порядке Банком России
D. Заключение гражданско-правовых сделок, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги

Answer 19

C. Деятельность по оказанию клиринговых услуг в соответствии с утвержденными клиринговой организацией правилами клиринга, зарегистрированными в установленном порядке Банком России

Question 20

10.1.20
Клиринговой организацией является:

A. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющее право осуществлять клиринговую деятельность на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности
B. Юридическое лицо, имеющее право осуществлять клиринговую деятельность на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности
C. Юридическое лицо, имеющее право осуществлять клиринговую деятельность на основании лицензии на осуществление расчетов по ценным бумагам по результатам сделок
D. Юридическое лицо, осуществляющее деятельность по учету и переходу прав на ценные бумаги

Answer 20

B. Юридическое лицо, имеющее право осуществлять клиринговую деятельность на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности

Question 21

10.1.21
Организация планирует получить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности. Укажите требования, предъявляемые к такой организации:
I. Наличие у соискателя лицензии, не являющегося кредитной организацией, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, для которого работа у соискателя лицензии является основным местом работы;
II. Наличие у соискателя лицензии как минимум одного контролера либо руководителя службы внутреннего контроля, для которого работа у соискателя лицензии является основным местом работы;
III. Наличие у соискателя лицензии программно-технических средств, необходимых для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и соответствующих требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Банка России;
IV. Наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 3 работников, в обязанности которых входит осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующих квалификационным требованиям.

A. Только I, II и IV
B. Только I, II и III
C. Только II и III
D. III и IV

Answer 21

B. Только I, II и III

Question 22

10.2.22
Требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг:
I. Наличие в головной организации и каждом филиале как минимум одного работника (специалиста), соответствующего квалификационным требованиям;
II. Наличие у лицензиата как минимум одного контролера либо руководителя службы внутреннего контроля, для которого работа у соискателя лицензии и лицензиата является основным местом работы;
III. Наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 2 работников, в обязанности которых входит осуществление деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, соответствующих квалификационным требованиям;
IV. Наличие избранного в установленном законодательством Российской Федерации порядке совета директоров (наблюдательного совета).

A. Только I, II и IV
B. Только I, II и III
C. Только II и III
D. III и IV

Answer 22

A. Только I, II и IV

Question 23

10.1.23
Совокупность обязательств, допущенных к клирингу и подлежащих полностью зачетом и (или) иным способом в соответствии с правилами клиринга и (или) исполнением, называется:

A. Клиринговый пул
B. Неттинг
C. Централизованный клиринг
D. Индивидуальное клиринговое обеспечение

Answer 23

A. Клиринговый пул

Question 24

10.1.24
Полное или частичное прекращение обязательств, допущенных к клирингу, зачетом и (или) иным способом, установленным правилами клиринга, называется:

A. Индивидуальное клиринговое обеспечение
B. Неттинг
C. Централизованный клиринг
D. Коллективное клиринговое обеспечение

Answer 24

B. Неттинг

Question 25

10.1.25
Функции центрального контрагента могут осуществлять:
I. Клиринговая организация;
II. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, получивший аккредитацию на осуществление указанных функций;
III. Банк России;
IV. Кредитная организация, получившая аккредитацию на осуществление указанных функций.

A. I и II
B. II и III
C. I и IV
D. III и IV

Answer 25

C. I и IV

Question 26

10.1.26
Участник торгов, который на основании договора, одной из сторон которого является организатор торговли, принимает на себя обязательства по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром на условиях, установленных таким договором, называется:

A. Банк России
B. Брокер, являющийся участником торгов
C. Маркет-майкер
D. Клиринговая организация

Answer 26

C. Маркет-майкер

Question 27

10.1.27
Предложение и (или) принятие предложения заключить один или несколько договоров на организованных торгах, называется:

A. Оферта
B. Распоряжение
C. Поручение
D. Заявка

Answer 27

D. Заявка

Question 28

10.1.28
Лицо может быть признано квалифицированным инвестором в отношении:
I. Одного вида ценных бумаг;
II. Нескольких видов ценных бумаг;
III. Иных финансовых инструментов;
IV.Одного вида услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов;
V. Нескольких видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.

A. Все перечисленное
B. I или II и III, IV или V
C. I и III и IV
D. II и III и IV

Answer 28

B. I или II и III, IV или V

Question 29

Код вопроса: 10.1.29
Какие финансовые инструменты учитываются для целей, предусмотренных Положением о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами?
I. Государственные ценные бумаги Российской Федерации
II. Акции и облигации российских эмитентов
III. Акции и облигации иностранных эмитентов
IV. Фьючерсы и опционы
Ответы:
A. Кроме III и IV
B. Кроме II, III и IV
C. Кроме IV
D. Все учитываются

Answer 29

D. Все учитываются

Question 30

Код вопроса: 10.1.30
Неттинг - это:
Ответы:
A. Зачет встречных однородных обязательств и требований по ценным бумагам и (или) денежным средствам
B. Часть клиринга, процесс, при котором происходит зачет разнородных требований
C. Этап клиринга, на котором происходит регистрация участником клиринга своих клиентов в клиринговой организации
D. Полное или частичное прекращение обязательств, допущенных к клирингу, зачетом и (или) иным способом, установленным правилами клиринга

Answer 30

D. Полное или частичное прекращение обязательств, допущенных к клирингу, зачетом и (или) иным способом, установленным правилами клиринга

Question 31

10.2.31
Организация (не являющаяся кредитной организацией) планирует получать лицензию профессионального участника на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Каким требованиям должна соответствовать такая организация?
I. Соответствие органов управления, работников, учредителей (участников) соискателя лицензии и лицензиата требованиям, установленным Федеральным законом “О рынке ценных бумаг” и нормативными актами Банка России;
II. Наличие избранного в установленном законодательством Российской Федерации порядке совета директоров (наблюдательного совета).
III. Наличие как минимум одного работника (специалиста), в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, отвечающего квалификационным требованиям;
IV. Наличие профессионального опыта работы у контролера;
V. Соответствие всех сотрудников такой организации квалификационным требованиям;
VI. Наличие у соискателя лицензии актуального бизнес-плана, содержащего программу действий соискателя лицензии на ближайшие два календарных года;

A. I, II и VI
B. I, III и V
C. I, III и VI
D. I, III и IV

Answer 31

C. I, III и VI

Question 32

Код вопроса: 10.1.32
Гарантийный фонд формируется клиринговой организацией из:
Ответы:
A. Членских взносов участников клиринга
B. Ежемесячных отчислений организатора торговли
C. Бюджетных средств, выделяемых Правительством Российской Федерации
D. Взносов участников клиринга и иных лиц

Answer 32

D. Взносов участников клиринга и иных лиц

Question 33

Код вопроса: 10.1.33
Клиринговая организация вправе создавать:
Ответы:
A. Только один гарантийный фонд
B. Не более двух гарантийных фондов
C. Несколько гарантийных фондов 
D. Не более 5 гарантийных фондов

Answer 33

C. Несколько гарантийных фондов

Question 34

10.1.34
Квалификационными требованиями и требованиями к профессиональному опыту, установленными законодательством Российской Федерации к контролеру профессионального участника рынка ценных бумаг являются:
I. Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка;
II. Наличие высшего образования;
III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, в случае если с даты аннулирования прошло менее трех лет;
IV. Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии.

A. Только I
B. Все, кроме III
C. Все, кроме IV
D. Все вышеперечисленные

Answer 34

D. Все вышеперечисленные

Question 35

Код вопроса: 10.2.36
Депозитарной деятельностью признается:
Ответы:
A. Оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги
B. Осуществление учета ценных бумаг
C. Организация расчетов по ценным бумагам
D. Оказание услуг по учету ценных бумаг и расчетов по ценным бумагам

Answer 35

A. Оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги

Question 36

Код вопроса: 10.2.35
Какие квалификационные требования установлены законодательством РФ к специалисту профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка
II. Наличие высшего образования;
III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет;
IV. Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии.
V. Гражданство РФ
Ответы:
A. Только I, V
B. Только I, III и IV
C. Только I и III
D. Все вышеперечисленные

Answer 36

C. Только I и III

Question 37

10.2.37
Укажите верные утверждения в отношении деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг:
I. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют права заниматься только юридические лица и индивидуальные предприниматели;
II. Регистратор не вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет;
III. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют права заниматься только юридические лица;
IV. Регистратор вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет;
V. Лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, именуется трансфер-агентом.

A. Только I, II и V
B. Только II, III и IV
C. Только I, III и V
D. Только II и III

Answer 37

D. Только II и III

Question 38

10.2.38
Реестр владельцев ценных бумаг - формируемая на определенный момент времени система:
I. Записей о лицах, которым открыты лицевые счета;
II. Записей о ценных бумагах, учитываемых на лицевых счетах;
III. Иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации;
IV. Записей об обременении ценных бумаг.

A. Только I, III и V
B. Только I, II и IV
C. Все, кроме I
D. Все перечисленное

Answer 38

D. Все перечисленное

Question 39

Код вопроса: 10.2.39
Укажите правильные утверждения в отношении деятельности регистратора:
I. Держатель реестра действует на основании лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра;
II. Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются держателями реестра;
III. Регистратором может быть юридическое лицо или индивидуальный предприниматель;
IV. Регистратор осуществляет деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
Ответы:
A. I и II
B. II и IV
C. II и III
D. I и III

Answer 39

A. I и II

Question 40

Код вопроса: 10.2.40
Нижеперечисленное является ограничениями деятельности управляющего, за исключением:
Ответы:
A. Совершения сделок с имуществом учредителя управления с нарушением условий договора доверительного управления
B. Безвозмездного отчуждения имущества учредителя управления
C. Для хранения денежных средств, находящихся в доверительном управлении, а также полученных управляющим в процессе управления ценными бумагами, управляющий обязан использовать отдельный банковский счет
D. Заключения за счет денежных средств/ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, сделок купли/продажи ценных бумаг с аффилированным лицом управляющего

Answer 40

C. Для хранения денежных средств, находящихся в доверительном управлении, а также полученных управляющим в процессе управления ценными бумагами, управляющий обязан использовать отдельный банковский счет

Question 41

Код вопроса: 10.2.41
Какая информация не должна содержаться в отчете о деятельности управляющего по управлению ценными бумагами?
Ответы:
A. Обо всех сделках, совершенных управляющим с принадлежащими учредителю управления объектами доверительного управления
B. Об оценочной стоимости объектов доверительного управления
C. Об аффилированных лицах управляющего
D. Об объектах доверительного управления, принадлежащих учредителю управления на последний день отчетного периода

Answer 41

C. Об аффилированных лицах управляющего

Question 42

Код вопроса: 10.2.42
Какие требования к деятельности по управлению ценными бумагами установлены законодательством РФ?
I. Осуществлять управление ценными бумагами в интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя) в соответствии с законодательством Российской Федерации;
II. Проявлять должную заботливость об интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя) при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами;
III. Обособить ценные бумаги и денежные средства учредителя управления, находящиеся в доверительном управлении, а также полученные управляющим в процессе управления ценными бумагами, от имущества управляющего и имущества учредителя управления, переданного управляющему в связи с осуществлением им иных видов деятельности;
IV. Обеспечить ведение обособленного внутреннего учета денежных средств по каждому договору доверительного управления.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только I, II и III
C. Все, кроме II и IV
D. Все вышеперечисленные

Answer 42

D. Все вышеперечисленные

Question 43

Код вопроса: 10.2.43
Укажите неправильное утверждение в отношении депозитарной деятельности:
Ответы:
A. Заключение депозитарного договора не влечет за собой переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента
B. Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумагами депонента, управлять ими или осуществлять от имени депонента любые действия с ценными бумагами, кроме осуществляемых по поручению депонента в случаях, предусмотренных депозитарным договором
C. На ценные бумаги депонентов может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария
D. Депозитарий не имеет права обусловливать заключение депозитарного договора с депонентом отказом последнего хотя бы от одного из прав, закрепленных ценными бумагами

Answer 43

C. На ценные бумаги депонентов может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария

Question 44

10.2.44
Деятельностью по исполнению поручения клиента на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом признается:

A. Брокерская деятельность
B. Дилерская деятельность
C. Брокерская деятельность только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар
D. Депозитарная деятельность

Answer 44

A. Брокерская деятельность

Question 45

Код вопроса: 10.2.45
Какая профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг признается дилерской деятельностью?
I. Организация первичного размещения ценных бумаг и гарантированный выкуп недоразмещенной части выпуска;
II. Купля-продажа ценных бумаг от своего имени и за свой счет;
III. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи;
IV. Выполнение обязательств покупки и/или продажи ценных бумаг по объявленным ценам.
Ответы:
A. I и II
B. I и III
C. II и IV
D. III и IV

Answer 45

D. III и IV

Question 46

10.2.46
Какому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соответствует деятельность по сбору, фиксации, обработке, хранению данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставлению информации из реестра владельцев ценных бумаг?

A. Деятельности по организации торговли
B. Депозитарной деятельности
C. Деятельности по ведению реестра владельце ценных бумаг
D. Клиринговой деятельности

Answer 46

C. Деятельности по ведению реестра владельце ценных бумаг

Question 47

Код вопроса: 10.1.47
Держателем реестра акционеров АО может быть эмитент, если число акционеров общества составляет:
I. Более 1 500;
II. Более 1 000;
III. Более 500;
IV. Более 50.
Ответы:
A. IV
B. II, III и IV
C. III и IV
D. Ничего из перечисленного

Answer 47

D. Ничего из перечисленного

Question 48

Код вопроса: 10.1.48
Перечисленные ниже виды деятельности являются в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением:
Ответы:
A. Брокерской
B. Депозитарной
C. По управлению ценными бумагами
D. Клиринговой

Answer 48

D. Клиринговой

Question 49

Код вопроса: 10.1.49
Какие существенные условия должен содержать депозитарный договор?
I. Однозначное определение предмета договора;
II. Срок действия договора;
III. Размер и порядок оплаты услуг депозитария, предусмотренных договором;
IV. Форму отчетности депозитария;
V. Периодичность отчетности депозитария.
Ответы:
A. Только I, II, III и V
B. Только I, III, IV и V
C. Только II, III, IV и V
D. Все перечисленное

Answer 49

D. Все перечисленное

Question 50

Код вопроса: 10.1.50
Что из нижеперечисленного является объектом доверительного управления в соответствии с Законом “О рынке ценных бумаг”?
I. Ценные бумаги;
II. Денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги;
III. Денежные средства, предназначенные для договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;
IV. Недвижимость и права на недвижимость;
V. Недвижимость, приобретенная в процессе управления.
Ответы:
A. Только I
B. Только I и II
C. Только I, II и III
D. Все перечисленное

Answer 50

C. Только I, II и III

Question 51

Код вопроса: 10.1.51
Вправе ли регистратор, осуществляющий ведение реестра акционеров акционерного общества (ЗАО) “X”, осуществлять сделки с акциями ЗАО “X”?
Ответы:
A. Вправе в любом случае
B. Вправе, если это предусмотрено договором на ведение реестра с ЗАО “X”
C. Вправе, если это прямо не запрещено договором на ведение реестра с ЗАО “X”
D. Не вправе

Answer 51

D. Не вправе

Question 52

Код вопроса: 10.1.52
В случае совмещения деятельности брокера и дилера сделки, осуществляемые по поручению клиентов, по отношению к дилерским сделкам самого брокера, подлежат:
Ответы:
A. Приоритетному исполнению во всех случаях
B. Исполнению в порядке поступления
C. Исполнению в порядке поступления, если иное не предусмотрено договором
D. Исполнению в порядке, предусмотренном договором

Answer 52

A. Приоритетному исполнению во всех случаях

Question 53

Код вопроса: 10.1.53
Отметьте утверждения в отношении порядка осуществления брокерской деятельности, которые не противоречат Закону “О рынке ценных бумаг”:
I. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, подлежат приоритетному исполнению брокером по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера;
II. Сделки, осуществляемые брокером по поручению клиента, и дилерские операции самого брокера должны исполняться в порядке их поступления;
III. В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги;
IV. В случае если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соотвествующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.
Ответы:
A. I и II
B. I и IV
C. II и IV
D. I, III и IV

Answer 53

D. I, III и IV

Question 54

Код вопроса: 10.1.54
В какой форме должен быть заключен договор о счете депо?
Ответы:
A. В письменной форме
B. В нотариальной форме
C. В простой письменной или нотариальной форме
D. В форме, предусмотренной соглашением сторон

Answer 54

A. В письменной форме

Question 55

Код вопроса: 10.1.55
Какое утверждение противоречит Закону “О рынке ценных бумаг” в отношении последствий и обязательств, возникающих в случае прекращения действия договора между эмитентом и держателем реестра?
Ответы:
A. Держатель реестра обязан передать реестр, данные и документы, составляющие систему ведения реестра, другому держателю реестра, указанному эмитентом
B. Передача данных системы ведения реестра производится в день расторжения договора
C. Все выписки, выданные прежним держателем реестра, считаются недействительными
D. При замене держателя реестра эмитент за свой счет письменно уведомляет всех владельцев ценных бумаг или дает объявление в средствах массовой информации

Answer 55

C. Все выписки, выданные прежним держателем реестра, считаются недействительными

Question 56

10.1.56
Нижеперечисленное в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» является обязанностями регистратора, за исключением:

A. Открытия лицевых и иных счетов в соответствии с законодательством Российской Федерации
B. Проведения операций в реестре только по распоряжению зарегистрированных лиц
C. Предоставления всем зарегистрированным лицам, информацию из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и о количестве акций, учитываемых на их лицевых счетах
D. Информирования зарегистрированных лиц по их требованию о правах, закрепленных ценными бумагами, способах и порядке осуществления этих прав

Answer 56

C. Предоставления всем зарегистрированным лицам, информацию из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и о количестве акций, учитываемых на их лицевых счетах

Question 57

Код вопроса: 10.1.57
Отметьте неправильное утверждение, касающееся брокерской деятельности:
Ответы:
A. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги, а также денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (специальный клиентский счет)
B. Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на отдельном банковском счете, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании
C. Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах, должны находиться на специальном счете, отдельном от специального брокерского счета, на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права
D. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет

Answer 57

A. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги, а также денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (специальный клиентский счет)

Question 58

Код вопроса: 10.1.58
В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" только юридическое лицо может быть:
I. Брокером;
II. Дилером;
III. Управляющим;
IV. Депозитарием;
V. Регистратором.
Ответы:
A. Только I, II и III
B. Только II, III и IV
C. Только II, IV и V
D. Все перечисленные

Answer 58

D. Все перечисленные

Question 59

Код вопроса: 10.1.59
В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" в качестве нижеперечисленных профессиональных участников рынка ценных бумаг могут выступать только юридические лица:
I. Дилера;
II. Управляющего;
III. Брокера.
Ответы:
A. Только I
B. Только II
C. Только III
D. Все перечисленные

Answer 59

D. Все перечисленные

Question 60

Код вопроса: 10.1.60
Укажите утверждение, противоречащее Закону “О рынке ценных бумаг” в отношении дилерской деятельности:
Ответы:
A. Дилером может быть юридическое лицо в любой организационно-правовой форме
B. Кроме цен покупки-продажи ценных бумаг дилер вправе объявить иные существенные условия заключения договора купли-продажи
C. При отсутствии в объявлении дилером существенных условий договора купли-продажи дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом
D. Дилеру может быть предъявлен иск о принудительном заключении договора купли-продажи ценных бумаг в случае уклонения им от заключения договора

Answer 60

A. Дилером может быть юридическое лицо в любой организационно-правовой форме

Question 61

Код вопроса: 10.1.61
В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" деятельность по управлению ценными бумагами осуществляется:
I. Юридическим лицом;
II. Юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем;
III. От своего (управляющего) имени;
IV. От имени клиента;
V. Только в интересах клиента;
VI. В интересах клиента или указанных им третьих лиц.
Ответы:
A. I, III и IV
B. II, III и V
C. II, III и VI
D. I, III и VI

Answer 61

D. I, III и VI

Question 62

Код вопроса: 10.1.62
Какие утверждения в отношении осуществления деятельности по управлению ценными бумагами не противоречат законодательству?
I. Деятельность по управлению может осуществляться юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем при наличии соответствующей лицензии;
II. Управляющий действует на основании договора поручения, доверенности или другого письменного уполномочия, предусмотренного гражданским законодательством;
III. При наличии конфликта интересов управляющего и его клиента, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, управляющий обязан возместить за свой счет убытки;
IV. Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действует в качестве управляющего.
Ответы:
A. I и II
B. II и III
C. I, II и IV
D. III и IV

Answer 62

D. III и IV

Question 63

Код вопроса: 10.1.63
Укажите признаки, характеризующие деятельность по управлению ценными бумагами, в соответствии с Законом “О рынке ценных бумаг”:
I. Деятельность по управлению ценными бумагами может осуществляться только юридическим лицом;
II. Управляющий действует от своего имени, осуществляя доверительное управление активами, принадлежащими клиенту, в интересах клиента или третьих лиц;
III. Управляющий действует от имени и по поручению клиента, осуществляя доверительное управление активами, принадлежащими клиенту, в интересах клиента или третьих лиц;
IV. Объектами доверительного управления могут быть только ценные бумаги.
Ответы:
A. I, II и III
B. II и IV
C. I и II
D. II и III

Answer 63

C. I и II

Question 64

Код вопроса: 10.1.64
Для каких из перечисленных ниже профессиональных участников рынка ценных бумаг действует законодательно установленное требование возмещения ущерба, причиненного клиенту действиями профессионального участника в результате конфликта интересов профессионального участника и его клиента, о котором клиент не был уведомлен заранее?
I. Брокер;
II. Дилер;
III. Управляющий;
IV. Депозитарий.
Ответы:
A. I и II
B. II и III
C. I и III
D. Все перечисленные

Answer 64

C. I и III

Question 65

Код вопроса: 10.1.65
В соответствии с Законом “О рынке ценных бумаг” в каком случае брокер обязан возместить за свой счет убытки, причиненные клиенту?
Ответы:
A. В случае если брокер нарушил требование приоритетного исполнения сделок по поручению клиента по сравнению с дилерскими операциями самого брокера
B. В случае если ущерб был нанесен клиенту вследствие недобросовестного исполнения брокером поручения клиента
C. В случае если ущерб был причинен клиенту вследствие конфликта интересов брокера и его клиента
D. В случае если ущерб был причинен клиенту вследствие конфликта интересов, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером поручения

Answer 65

D. В случае если ущерб был причинен клиенту вследствие конфликта интересов, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером поручения

Question 66

10.1.66
Укажите верное утверждение в отношении гарантийного фонда?

A. Гарантийный фонд могут составлять денежные средства в рублях и (или) иностранной валюте, ценные бумаги, а также иное имущество, определенное нормативными актами Банка России
B. Дополнительные требования к имуществу, которое может составлять гарантийный фонд, в том числе к его составу, могут быть установлены Банком России
C. Имущество, обремененное залогом, может составлять гарантийный фонд
D. Порядок определения размера взноса в гарантийный фонд устанавливает клиринговая организация

Answer 66

A. Гарантийный фонд могут составлять денежные средства в рублях и (или) иностранной валюте, ценные бумаги, а также иное имущество, определенное нормативными актами Банка России

Question 67

Код вопроса: 10.1.67
Из перечисленных ниже укажите участников финансового рынка, которые в соответствии с законодательством РФ обязаны сформировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами?
I. Брокеры;
II. Организаторы торговли;
III. Клиринговые организации;
IV. Депозитарии;
V. Регистраторы.
Ответы:
A. II
B. III
C. II, III и IV
D. Все перечисленное

Answer 67

B. III

Question 68

10.1.68
К компетенции совета директоров (наблюдательного совета) клиринговой организации относится:
I. Утверждение правил клиринга;
II. Утверждение положения о комитете по рискам и состава этого комитета;
III. Утверждение договоров об оказании клиринговых услуг;
IV. Избрание единоличного исполнительного органа клиринговой организации.

А. I, II и III
B. I, II и IV
C.II, III и IV
D. Все перечисленное

Answer 68

B. I, II и IV

Question 69

Код вопроса: 10.1.69
В соответствии с Законом “О рынке ценных бумаг” в обязанности депозитария входит:
I. Ведение счета депо депонента;
II. Регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами;
III. Передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной от эмитента или держателя реестра;
IV. Перечисление на счет депонента доходов по ценным бумагам.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только I и III
C. Только I, II и III
D. Все перечисленное

Answer 69

D. Все перечисленное

Question 70

10.1.70
Укажите верное утверждение в отношении лицензионных требований и условий осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?
I. Соискатель лицензии с даты принятия Банком России решения о выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг обязан соблюдать лицензионные требования и условия;
II. Лицензиат не вправе совмещать профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, как подлежащими лицензированию, так и не подлежащими лицензированию;
III. При обращении за получением лицензии соискателю лицензии выдается лицензия на три года.

A. Правильного ответа нет
B. II
C. I
D. Все перечисленное

Answer 70

A. Правильного ответа нет

Question 71

Код вопроса: 10.1.71
Какие условия должны письменно согласовать управляющий и учредитель управления в соответствии с законодательством РФ?
I. Перечень юридических лиц (групп юридических лиц по определенному признаку), чьи ценные бумаги в документарной форме, не являющиеся эмиссионными, вправе приобретать управляющий при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами;
II. Перечень объектов доверительного управления, которые могут быть переданы управляющему в доверительное управление учредителем управления;
III. Порядок разрешения споров учредителя управления и управляющего, связанных с отчетом о деятельности управляющего по управлению ценными бумагами;
IV. Виды сделок, которые управляющий вправе заключать с принадлежащими учредителю управления объектами доверительного управления, находящимися в доверительном управлении.
Ответы:
A. Только I и II
B. Все, кроме III
C. Все, кроме IV
D. Все вышеперечисленные

Answer 71

D. Все вышеперечисленные

Question 72

Код вопроса: 10.1.72
Укажите права депозитария, которые должны быть прямо предусмотрены депозитарным договором:
I. Право на поступление на счет депозитария доходов по ценным бумагам, хранящимся с целью перечисления на счета депонентов;
II. Право регистрироваться в системе ведения реестра в качестве номинального держателя;
III. Право привлекать другие депозитарии к исполнению обязанностей по хранению и/или учету прав на ценные бумаги;
IV. Право осуществлять по поручению депонента действия по распоряжению или управлению ценными бумагами.
Ответы:
A. I, II и III
B. I, II и IV
C. I, III и IV
D. Все перечисленное

Answer 72

B. I, II и IV

Question 73

10.1.73
Допускается ли привлекать регистратором, осуществляющим ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, для выполнения части своих функций, предусмотренных законодательством Российской Федерации, иных регистраторов, депозитариев и брокеров?

A. Допускается
B. Допускается в отношении депозитариев
C. Допускается в отношении регистраторов
D. Не допускается

Answer 73

A. Допускается

Question 74

10.1.74
Регистратор, осуществляющий ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, для выполнения части своих функций, предусмотренных законодательством Российской Федерации, вправе привлекать: 
I. Регистраторов; 
II. Брокеров; 
III. Депозитариев; 
IV. Управляющих.  

A. I и II
B. I, II и III
C. II, III и IV
D. Все перечисленное

Answer 74

B. I, II и III

Question 75

Код вопроса: 10.1.75
Финансовый консультант на рынке ценных бумаг:
I. Юридическое лицо;
II. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель;
III. Имеет лицензию на деятельность в качестве финансового консультанта;
IV. Имеет лицензию на любой вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
V. Имеет лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
Ответы:
A. I и V
B. II и III
C. I и IV
D. II и V

Answer 75

A. I и V

Question 76

10.1.76
К участию в организованных торгах ценными бумагами могут быть допущены:
I. Брокеры, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг;
II. Дилеры, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг;
III. Управляющие, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг;
IV. Центральный контрагент;
V. Банк России.

A. II, IV, V
B. I, II, IV
C. I, II, III
D. I, II, III, IV, V

Answer 76

D. I, II, III, IV, V

Question 77

10.1.77
Отметьте неправильное утверждение:
A. Брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон в сделке, в том числе не являющихся предпринимателями
B. Управляющий не вправе поручить другому лицу совершать от имени управляющего или от имени этого лица сделки за счет имущества, находящегося в доверительном управлении, если иное не предусмотрено договором доверительного управления
C. Дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом, при отсутствии в объявлении указания на иные существенные условия
D. Управляющий по своему усмотрению осуществляет все права, закрепленные ценными бумагами, являющимися объектом доверительного управления

Answer 77

B. Управляющий не вправе поручить другому лицу совершать от имени управляющего или от имени этого лица сделки за счет имущества, находящегося в доверительном управлении, если иное не предусмотрено договором доверительного управления

Question 78

Код вопроса: 10.1.78
Отметьте неправильное утверждение:
Ответы:
A. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, не могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет
B. Сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем, именуются маржинальными сделками
C. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, могут зачисляться брокером на его собственный брокерский счет

Answer 78

A. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, не могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет

Question 79

10.1.79
Размер собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг (не кредитной организации) – это?
A. Размер уставного капитала, определенного в соответствии с законодательством Российской Федерации
B. Величина активов, определенных в соответствии с законодательством Российской Федерации
C. Имущество организации, финансируемое за счет капитала организации
D. Разница между стоимостью активов и суммой пассивов, определенными в соответствии с законодательством Российской федерации

Answer 79

D. Разница между стоимостью активов и суммой пассивов, определенными в соответствии с законодательством Российской федерации

Question 80

Код вопроса: 10.1.80
В какой организационно-правовой форме может создаваться биржа?
I. Общество с ограниченной ответственностью;
II. Хозяйственное товарищество;
III. Акционерное общество;
IV. Любая некоммерческая организация;
V. Некоммерческое партнерство.
Ответы:
A. Все перечисленное
B. I, II, III
C. I, III, V
D. III

Answer 80

D. III

Question 81

10.1.81
Укажите верное утверждение в отношении дилерской деятельности:
A. Дилерскую деятельность вправе осуществлять только юридические лица
B. Дилерскую деятельность вправе осуществлять юридические лица, являющиеся коммерческой организацией
C. Дилерскую деятельность вправе осуществлять индивидуальный предприниматель
D. Дилерскую деятельность не может осуществлять государственная корпорация

Answer 81

B. Дилерскую деятельность вправе осуществлять юридические лица, являющиеся коммерческой организацией

Question 82

Код вопроса: 10.1.82
Допускается ли совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?
Ответы:
A. Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с депозитарной деятельностью
B. Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с депозитарной и клиринговой деятельностью
C. Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности по согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Не допускается

Answer 82

D. Не допускается

Question 83

Код вопроса: 10.2.83
Кто из нижеперечисленных относится к квалифицированным инвесторам?
I. Брокеры, дилеры и управляющие;
II. Страховые организации;
III. Кредитные организации;
IV. Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
Ответы:
A. Только I
B. Все, кроме II
C. Только I, III
D. I, II, III, IV
E. Все, кроме IV

Answer 83

D. I, II, III, IV

Question 84

Код вопроса: 10.2.84
Кто из ниже перечисленных относится к квалифицированным инвесторам?
I. Европейский банк реконструкции и развития;
II. Негосударственные пенсионные фонды;
III. Акционерные инвестиционные фонды;
IV. Банк России.
Ответы:
A. Только III
B. Все, кроме I
C. Только II, III
D. I, II, III, IV

Answer 84

D. I, II, III, IV

Question 85

Код вопроса: 10.2.85
В каких случаях физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором?
I. Если оно владеет ценными бумагами, общая стоимость которых соответствует требованиям, установленным нормативными правовыми актами Банка России;
II. Если оно имеет установленный нормативными правовыми актами Банка России опыт работы в российской организации, которая осуществляла сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами;
III. Если оно совершило сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в количестве, объеме и в срок, которые установлены нормативными правовыми актами Банка России.
Ответы:
A. Только I
B. Только II
C. При одновременном соответствии всем требованиям
D. Если оно отвечает любому требованию из указанных

Answer 85

D. Если оно отвечает любому требованию из указанных

Question 86

Код вопроса: 10.2.86
В каких случаях юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором?
I. Если оно имеет собственный капитал в размере, установленном нормативными правовыми актами Банка России;
II. Если оно совершило сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в количестве, объеме и в срок, которые установлены нормативными правовыми актами Банка России;
III. Если оно имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) в размере и за период, которые установлены нормативными правовыми актами Банка России;
IV. Если оно имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета за последний отчетный год в размере, установленном нормативными правовыми актами Банка России.
Ответы:
A. Только I
B. Только II
C. При одновременном соответствии всем требованиям
D. Если оно отвечает любому требованию из указанных

Answer 86

D. Если оно отвечает любому требованию из указанных

Question 87

Код вопроса: 10.1.87
Кто из нижеперечисленных не является лицом, осуществляющим признание квалифицированным инвестором?
Ответы:
A. Брокер
B. Оценщик
C. Управляющий
D. Все

Answer 87

B. Оценщик

Question 88

Код вопроса: 10.1.88
Является ли признание лица квалифицированным инвестором на основании предоставленной им недостоверной информации основанием недействительности сделок, совершенных за счет этого лица?
Ответы:
A. Является
B. Не является
C. По усмотрению Банка России

Answer 88

B. Не является

Question 89

Код вопроса: 10.2.89
Что относится к обязанностям лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором?
I. Уведомление квалифицированного инвестора о том, в отношении каких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов или услуг он признан квалифицированным инвестором;
II. Требование от юридического лица, признанного квалифицированным инвестором, подтверждения соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором;
III. Ведение реестра лиц, признанных им квалифицированными инвесторами.
Ответы:
A. Только I
B. Только I и II
C. Только I и III
D. Все перечисленное

Answer 89

C. Только I и III

Question 90

10.1.90
Организация планирует получить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами. Какие ограничения установлены законодательством Российской федерации на действия управляющего при осуществлении данного вида профессиональной деятельности? Управляющий не вправе:
I. Принимать в доверительное управление или приобретать за счет денежных средств, находящихся у него в доверительном управлении, инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда и акции акционерного инвестиционного фонда, управляющей компанией которого является управляющий или его аффилированные лица;
II. Предоставлять займы за счет имущества учредителя управления;
III. Устанавливать приоритет интересов одного учредителя управления (выгодоприобретателя) перед интересами другого учредителя управления (выгодоприобретателя) при распределении между учредителями управления ценных бумаг/денежных средств, полученных управляющим в результате совершения сделки за счет средств разных учредителей управления;
IV. Не осуществлять манипулирования рынком и понуждения к покупке или продаже ценных бумаг, в том числе посредством предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе.

A. Только I и II
B. Только III и IV
C. Все, кроме IV
D. Все вышеперечисленные

Answer 90

C. Все, кроме IV

Question 91

Код вопроса: 10.1.91
Кто может относиться к квалифицированным инвесторам?
Ответы:
A. Только юридические лица, отвечающие требованиям, установленным Федеральным законом “О рынке ценных бумаг” и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами в сфере финансовых рынков
B. Только физические лица, отвечающие требованиям, установленным Федеральным законом “О рынке ценных бумаг” и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами в сфере финансовых рынков
C. Любые юридические и физические лица
D. Юридические и физические лица, отвечающие требованиям, установленным Федеральным законом “О рынке ценных бумаг” и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами в сфере финансовых рынков

Answer 91

D. Юридические и физические лица, отвечающие требованиям, установленным Федеральным законом “О рынке ценных бумаг” и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами в сфере финансовых рынков