Certificación Módulo 1 Flashcards
1
Q
¿Cuáles son los 5 atributos de una investigación efectiva y confiable?
A
1) Objetividad.
2) Entereza;
3) Relevancia;
4) Certeza.
5) Oportunidad.
2
Q
¿Un tema significativo que trasciende los 3 niveles de Gestión de la Investigación?
A
Ética.
3
Q
¿Cuáles son las 5 amenazas de la Imparcialidad?
A
1) Interés Personal: Interés propio/particular relacionado con la investigación.
2) Autoevaluación: Revisar el trabajo que fue realizado por uno mismo en nombre de la Organización.
3) Familiaridad: Se está familiarizado con los procesos/personas investigadas, como para obtener conclusiones objetivas.
4) Sesgo Cognitivo: Surgen de la creación de la propia realidad a partir de la percepción particular de los inputs.
5)Intimidación: Surge de la percepción de ser presionado o coaccionado.
4
Q
¿Que exige la conducta ética de parte del Investigador?
A
Exige que el investigador se comporte de forma que proteja los derechos de las personas bajo investigación, obedezca la ley, respete las políticas y procedimientos organizacionales y proteja la integridad del proceso.
5
Q
¿Qué parámetros clave debe articular con Claridad el Código de Ética de la Organización?
A
a) Tratamiento respetuoso y digno de las personas.
b) Objetividad, honradez e integridad en el ejercicio profesional.
c) Comunicación de los Conflictos de Intereses y riesgos para la Imparcialidad.
d) Conservación del Enfoque sobre el campo de aplicación de la Investigación.
e) Respeto de la confidencialidad y la Integridad de la Información.
6
Q
¿De qué elementos se constituye la competencia del investigador?
A
a) Cualidades personales y habilidades interpersonales.
b) Habilidades de investigación.
c)Habilidades de comunicación.
d)Educación Formación y conocimientos.
e) Experiencia laboral.
f) Credenciales y permisos profesionales.
7
Q
¿Qué personas deberían firmar el acuerdo de confidencialidad y no divulgación, así como el código de ética?
A
Todas las personas asignadas a realizar la investigación.
8
Q
¿Cuáles son las cualificaciones de un investigador competente?
A
- Educación
- Formación profesional
- Afiliación y asociación.
- Certificaciones.
9
Q
¿Qué es la Entereza?
A
Seguir todas las pistas relevantes a su conclusión lógica y concentrarse en corroborar todos los hallazgos investigativos.
10
Q
¿Qué es la Relevancia?
A
Determinar efectivamente la relevancia de la información considerando un aspecto adecuado en profundidad de detalles sin reunir tantos datos que se confunden los hechos del caso e interfieran con la investigación o posiblemente oscurezcan la verdad.
11
Q
¿Qué es la Certeza?
A
La credibilidad de una fuente ya sea evidencia humana física o electrónica o el resultado de observación o vigilancia.
12
Q
¿En qué manera difiere la investigación en el sector privado al sector público?
A
- Propósito
- Interés
- Alcance
- Proceso Investigativo
- Estándar de pruebas
- Resultados aceptables.
13
Q
¿Cuáles son los 3 niveles de manejo de la investigación?
A
1) Estratégico
2) Operacional
3) Caso.
14
Q
Nivel Estratégico
A
Involucra un alto nivel de administración de toda la unidad y sus relaciones con el liderazgo ejecutivo. Comprende: ¿Quién será la cabeza de la función de investigación?, ¿Quién se encargará de la estructura organizacional metas estratégicas y objetivos planeados?, ¿Dónde se enfocarán los esfuerzos y cómo es que los recursos humanos y financieros serán colocados?
15
Q
Nivel Operacional
A
Trata los aspectos técnicos de la investigación y cómo es que esta función trabajará dentro de su departamento. Comprende: carga del caso, evolución del caso, control de calidad, políticas y procedimientos de investigación, formatos de investigación, responsabilidades manejo de evidencia.
16
Q
¿Que contiene el Archivo del Caso?
A
- Formas de las Quejas Originales
- Asignaciones de resumen de Archivo
- Nombre de los Investigadores Asignados
- Información de Pistas Iniciales
- Documentos de Aprobación.
17
Q
¿Cuáles son algunas diferencias del trabajo cuando se realiza un trabajo internacional que puede afectar una investigación?
A
LEYES: es necesario conocer las leyes del país, así como las costumbres.
CONTACTOS: es necesario establecer un punto de contacto con el proveedor local y agencias de inteligencia; es necesaria una investigación discreta de la reputación de las agencias.
ENFOQUE: las técnicas de investigación específicas y estrategias generales más apropiadas, interpretación de los elementos, cooperación si las relaciones diplomáticas no son favorables.
18
Q
¿Cuál es el Tipo de Investigación más común?
A
Investigación de Incidentes.
19
Q
¿Qué tipo de Investigaciones se benefician de un enfoque metódico y sistemático?
A
Investigaciones de Incidentes/ Investigaciones corporativas (Background Investigations).
20
Q
¿Que debe incluir normalmente un protocolo de investigación de incidentes?
A
Debe incluir normalmente una matriz de decisión lógica para identificar rápidamente quien ha sido el responsable de una inferencia, quien debe notificar de inmediato al orden público o departamento legal.
21
Q
¿Qué es la Investigación de Mala Conducta?
A
Es aquella realizada cuando un empleado u otro individuo afiliado a la organización es sospechoso de violar una política corporativa escrita, directriz, el contrato o ley local.
22
Q
¿Qué tipo de investigación deja al empleador particularmente expuesto de acciones legales por parte de un empleado o exempleado que sienten que han sido tratado injustamente?
A
Investigación de Mala Conducta.
23
Q
¿Cuáles son algunos factores para determinar si la conducta de un empleado es un tema legítimo de disciplina?
A
Algunos factores de determinación incluyen si un incidente ocurrió o no dentro la propiedad del empleador, si ocurrió en el horario laboral y si el perpetrador es parte de la organización.
24
Q
¿Qué es un caso de Conflicto de Interés?
A
La definición de estos casos puede variar y ser influenciada por la misión, estructura y cultura de la organización. Generalmente los Conflictos de Intereses (CDI) están claramente definidos en las políticas de los empleados.
25
¿Qué tipo de caso desde el punto de vista de Investigación representa un Perdida significativa?
Abuso de Recursos Corporativos/Robo de Empleados.
26
¿Cuándo debería iniciarse una investigación por violencia en el lugar de trabajo?
Tan pronto como sea posible una vez la alerta sea reportada.
27
¿Cuál es el mayor desafío de una investigación por cumplimiento/conformidad?
Que los empleados puedan reportar malas acciones sobre cualquier nivel de la organización.
28
¿Cuáles son algunos tipos de Debida Diligencia?
Financieros, Operacionales, Encubiertas, Culturales, De Propiedad Intelectual, Adquisiciones, Recursos Humanos, Legal, Tecnología de la Información, Ambiental.
29
¿En qué casos es la Debida Diligencia valiosa para la Investigación?
Para cualquier situación donde una o más partes están decidiendo acciones futuras, basándose en las condiciones existentes o las representaciones hechas por la parte contraria.
30
¿Cuál es el Estándar para los Investigadores de Debida Diligencia?
No existe. Depende del tipo de investigación, los objetivos de esta, el individuo realizando la investigación y la información disponible. Investigadores con un mismo problema, pueden alcanzar diferentes conclusiones, basándose en sus investigaciones y el análisis de información que hallaron.
31
¿Cuáles son los beneficios de la Evaluación Preempleo?
- Desalienta a los candidatos a que tengan algo que ocultar y alienta a los candidatos honestos durante el proceso de entrevista.
- Demuestra que la organización ejecuta sus programas de debida diligencia, los cuales pueden proporcionar protección legal y alentar candidatos honestos a aplicar por el puesto.
- Asegura que el candidato al puesto cuenta con el entorno, la adecuación, experiencia y habilidades que declara.
32
¿Cuáles es el propósito principal de las Investigaciones de Entorno en el Proceso de Contratación?
Prevenir Perdidas y Mitigar Daños
33
¿Quiénes deberían estar involucrados en el desarrollo del Proceso de Investigación de Entorno / Preempleo?
Alta Gerencia: Apoyar las políticas y brindar soporte al programa, sancionando las violaciones de este.
Seguridad y RRHH: Desarrollar e implementar la política.
Consejo Legal: Revisar el Programa.
34
¿El Programa de Evaluación Preempleo depende de cuáles factores?
- Acceso a la Información
- Naturaleza de la Posición
- Responsabilidad Potencial Asociada con el desarrollo incorrecto de un Trabajo
- Regulaciones de la Industria.
35
¿Cuáles son los 7 pasos para Políticas Comprensivas de Evaluación Pre-Empleo?
1) Definir claramente por escrito todas las posiciones y los puestos de trabajo.
2) Evaluar el riesgo de cada clasificación de puestos de trabajo en termino de problemas potenciales.
3) Basado en una precisa Evaluación de Riesgo, determinar la evaluación previa a la contratación para la clasificación de cada puesto.
4) Trabajar con Recursos Humanos y el consejo legal para desarrollar un proceso de contratación apropiado.
5) Establecer los criterios para evaluar la información.
6) Comunicar la Política de Evaluación Previa y su propósito en la Fuerza Laboral.
7) Revisar periódicamente la política para detallar que esté de conformidad conas las leyes y regulaciones.
36
¿Que se utiliza para recopilar datos de los solicitantes de empleo?
- Currículo
- Aplicación/Solicitud
- Entrevista.
37
¿Que deben contener idealmente las solicitudes?
- Omisiones y Alteraciones
- Nombre completo del solicitante
- Dirección actual y pasada
- Educación
- Nombre y Dirección de la Escuela
- Empleos
- Referencias
- Servicio Militar
-Curso Programa completado/Instituto y Fecha/Estado Final
38
¿Cuáles son algunas de las representaciones erróneas u omisiones más comunes encontradas en las solicitudes de empleo?
- Formularios sin firmar
- Direcciones incompletas/ Códigos Postales
- Fechas de Empleos/ Educación/ Servicio Militar
- Vacíos entre empleos
- Cambios de Ocupación
- Información del Empleo o Empleador anterior.
- Omisión de las Razones por las que dejó el empleo anterior.
39
¿Que representa una evaluación de entorno con relación a la contratación?
Es un tipo de investigación confirmatoria, para verificar la información proporcionada por el cliente.
40
¿Qué es una investigación de antecedentes relacionados con la contratación?
Es una búsqueda activa de información. El objetivo principal es descubrir información que el candidato pueda querer esconder, tal como actividad criminal o despidos continuos.
41
¿Qué es la Evaluación Previa a la Contratación?
Es un proceso para determinar si un candidato es confiable o capaz de realizar las funciones requeridas para un puesto en particular.
42
¿Cuáles son los 3 recursos más comunes para conducir la evaluación previa al empleo?
- Departamento de Protección de Activos y Seguridad
- Departamento de Recursos Humanos
- Reporte de Clientes Internos
- Agencia de Investigación
43
¿Qué es una Investigación Organizacional?
Es una investigación realizada por la dirección de la organización y para la organización. Normalmente implica la investigación de delitos y faltas cometidas en contra de la organización y/o sirve como método para establecer los hechos y la debida diligencia organizacional relacionada con potenciales acciones reglamentarias.
44
¿Qué es la confidencialidad de las comunicaciones?
8 (Legal Privilege) Protección legal que permite la retención legitima de información o pruebas de una parte durante el proceso. Puede ser usados tanto en casos civiles como penales.
45
¿Que conduce el enfoque y metodología de una investigación?
-Su Propósito y Objetivos
46
¿Cuál es el nivel de investigación implica un Programa de Gestión y su relación con la alta dirección?
Nivel Estratégico
47
¿Cuáles son los 6 elementos de una Investigación Exitosa?
1) Compromiso de la Dirección
2) Objetivos Significativos
3) Estrategia bien concebida
4) Duración bien calculada
5) Combinación adecuada de recursos y experiencia
6) Ejecución de acuerdo con la Ley
48
¿Que debe ser considerado cuando se planifica el proceso de investigaciones?
1) Riesgos Asociados con el Sector Industrial y los Procesos de la Organización
2) Factores Internos que afectan el entorno operativo.
3) Factores Externos que afecten el entorno operativo
4) Partes Interesadas Externas/Internas que contribuyen a los Riesgos Asociados a la Investigación
5) Partes Interesadas que son afectadas por el resultado de la Investigación
6) Factores que influyen en la aceptación del Riesgo en la Organización y sus Partes Interesadas.
49
¿Qué es directamente proporcional al tamaño del Campo de Aplicación del Programa de Investigación?
Recursos y Tiempo.
50
¿Dónde es importante ubicar la mayor cantidad de recursos y tiempo durante la gestión de riesgo de la investigación?
En las áreas con los niveles más altos de riesgo.
51
¿Qué factores deben tenerse en cuenta al evaluar cómo se utilizarán los resultados de la investigación?
- Las pruebas y hechos recopilados
- Partes Implicadas
- Prácticas de la Organización
52
¿Qué debería revelar la composición del Equipo de Investigación?
Los Objetivos del Programa de Investigación y la Complejidad de los Sistemas de Gestión del Negocio y del Riesgo.
53
¿Qué Proceso Lógico debería determinar la Selección de la Metodología de la Investigación?
Un Procesos en el cual los elementos de entrada son evaluados para producir elementos de salida que informan los procesos de toma de decisiones.
54
¿Que debe evaluar/considerar el Director de la Unidad de Investigación para Seleccionar a los miembros del Equipo?
Competencia, conocimiento, experiencia y habilidades interpersonales son los rasgos necesarios para alcanzar los objetivos de la investigación.
55
¿Qué rol tendrán los expertos técnicos en el Equipo de Investigación?
Tienen por objeto complementar la pericia/expertise de un Equipo de Investigaciones para proporcionar experiencia sobre el tema en cuestión.
56
¿Qué documentación y registros deben ser creados, mantenidos y almacenados apropiadamente en una investigación individual?
- Planes e Informes
- Requisitos y Condiciones de Protección, seguridad y confidencialidad.
- Agenda de las Reuniones de Apertura y Cierre
- Informes de No Conformidad
- Peticiones/ Solicitudes de acciones correctivas
- Informes de Seguimiento de la Investigación
57
¿Como pueden ser definidas las fuentes de información potenciales?
Por el tipo de inferencias que realizan y el enfoque funcional de la Unidad de Investigación.
58
¿Qué factores son importantes para considerar una investigación operativa?
- Abrir la Investigación tan pronto como sea posible
- Completar la investigación tan pronto como sea posible
- Evitar cerrar la investigación prematuramente
59
Tres Beneficios de las Fuentes de Información en Línea
- Cantidad de Información Disponible
- Fácil Acceso
- Bajo Costo
60
¿Qué temas deben ser considerados en el Nivel Operacional de la Gestión de la Investigación?
- Carga del Caso
- Evaluación del Caso
- Control de Calidad
- Políticas y Procedimientos de Investigación
- Equipos y Suministros
- Formatos de Informe
- Responsabilidades
- Constitución del Equipo
- Manejo de Evidencias
- Contratos Externos
61
¿Cuales son metas de los controles de Supervisión y Administración en la Unidad de Investigación?
Los controles deben operar de tal manera que las investigaciones hayan sido autorizadas, todo el trabajo asignado a un particular puede ser identificado y los resultados y tareas que permanezcan de cualquier investigación puede ser determinadas rapidamente.
62
¿Que factores afectan la investigación de la producción?
- Temperamento
- Competencia
- Paciencia del Investigador
- Complejidad del Caso
- Disponibilidade de Informantes/ Fuentes de Información
63
¿Como puede medirse el nivel de efectividad de la Investigación?
Según el tiempo que toma para completar un caso
64
¿Cual es el proposito de establecer un código de nombres y números para archivar las identidades de los individuos y organizaciones o recursos técnicos de información?
Minimizar las probabilidades de revelar la verdadera identidad de una fuente, particularmente que si de ser revelada, podría presentar verguenza o amenazar fisicamente al individuo u organización.
65
Definición de Investigador
Persona encargada de la Recopilación, del Análisis y Conservación sistemática de la Información o hechos relacionados con un asunto. Puedes ser un miembro del Equipo de Investigaciones.
66
Deifinición de Proceso de Investigación
Enfoque estructurado y en ocasiones cientifico de la Investigación. Lo suficientemente estructurado para proporcionar uniformidad y consistencia, pero lo bastante flexible para dar cabida a cualquier situación circunstancia o hecho.
67
Definición de Líder de Equipo de Investigación
Persona designada para dirigir el Equipo de Investigación. Es habitualmente el punto de contacto a través del cual las personas ajenas al equipo se comunican con este.
68
Definición de Unidad de Investigación
Entidad interna de una Organización, encargada de realizar o supervisar las investigaciones.
69
Definición del Director de la Unidad de Investigación
Persona responsable de gestionar el programa de investigación y de asegurar que se comprometan los recursos economicos, humanos fisicos y temporales, necesarios para llevar a cabo una investigación efectiva.
70
¿Que documentación y registros deben ser creados, mantenidos y debidamente almacenados en el Programa de Investigación en General?
1) Objetivos, criterios y campo de aplicación del Programa
2) Evalaución de Riesgo y Medidas de Tratamiento
3) Evaluación del Logro de Objetivos de la Investigación
4) Eficacia del Programa de Investigación y Oportunidades de Mejora.
71
¿ Que tareas son ejecutadas en la Fase de Comenzar la Investigación en una Investigación Individual ?
a) Establecer Objetivos
b) Identificar Partes Interesadas
c) Identificar el contexto Interno y Variables
d) Suposiciones
e) Definición del Campo de Aplicación y declaración del Trabajo
f) Politica y compromiso de la Alta Dirección
g) Compromiso de los Recursos
72
¿Que podría suceder si la investigación se encuentra subdimensionada?
Se puede pasar por alto algunos objetivos organizacionales, activos, partes interesadas o amenazas. Tambien puede dar lugar a una perspectiva limitada respecto a factores de la investigación
73
¿Que debe estar claramente definido en el campo de aplicación de la investigación?
Una declaración de trabajo, destacando cuales son los parametros organizacionales, fisicos, operativos, lógicos y logisticos incluidos en los limites, para delinear expresamente lo que queda dentro y fuera de la Investigación.
74
¿ Que tareas se llevan a cabo en la Fase de Planificación de la Investigación Individual?
- Análisis de la Fase de Evaluación
- Revisión de Leyes u otras obligaciones jurisdiccionales
- Proceso, Campo de Aplicación y Estructura
- Recopilación de Información
- Revisión de la Documentación
- Preparación del Plan de Investigación
- Identificación del Equipó de Investigación
- Determinar la Viabilidad
- Documentación y Control
75
¿Que incluye el análisis de Fase de Evaluación?
Implica el examen y evaluación de los hechos fundamentales referentes al problema y generalmente implica algún tipo de evaluación inicial.
76
Si el alcance del campo de aplicación es dinámico ¿que debería incluirse en el plan?
Debería incluir la flexibilidad apropiada para permitir cambios a medida que progrese la investigación
77
¿ En que basa el Líder del Equipo de Investigación el Plan de Investigación?
1) Objetivos y campo de aplicación de la Investigación
2) Criterios de Investigación
3) Actividades de Seguimiento de Investigaciones Previas
4) Documentación e información proporcionada por el Cliente
78
¿ Que debe considerar el Líder del Equipo de Investigación durante la asignación de Roles y Responsabilidades?
Las competencias, puntos fuertes y débiles de los miembros del equipo y el uso efectivo de los recursos.
79
¿Que sucede si una investigación no es viable?
El Líder del Equipo de Investigación debería comunicarlo inmediatamente al Director de la Unidad de Investigación y al cliente. La investigación debería quedar suspendida hasta que las partes acuerden los cambios correspondiente.
80
¿ Cual es el proposito de la Reunión Preinvestigación?
- Confirmar el Plan de Investigación
- Presentar al Equipo de Investigación
- Confirmar los Canales de Comunicación
- Verificar los permisos y autorización para realizar la investigación
- Verificar la viabilidad de las actividades
- Proporcionar al Cliente una oportunidad de hacer preguntas sobre la investigación.
81
¿Que es el Enfoque de Proceso?
La identificación, vínculos e interacciones comprendidas en la investigación, junto con su gestión.
82
Archivo del Caso
Herramienta usada por los investigadores para organizar y mantener sus grabaciones, documentos e informes durante una investigación.
83
¿Cuales son las principales técnicas y herramientas empleadas por los investigadores?
- Entrevistas e interrogatorios
- Revisión de Informes y base de datos
- Recolección y manejo de evidencia
- Vigilancia
- Computo Forense.
84
¿Que temas son cubiertos en el Nivel del Caso?
- Investigaciones Individuales
- Ténicas de Investigaciones
- Protocolos asociados en el manejo de casos.
85
¿Cuales son los principales recursos de una Unidad de Investigación?
- Personas
- Información
- Credibilidad
- Activos Físicos
- Activos Financieros.
86
Ciclo de Vida de la Investigación
1) Inicio
2) Investigación
3) Reporte
4) Resultados/ Seguimiento.
87
¿Que ocurre en la Fase de Seguimiento?
- Determinar acciones disciplinarias administrativas y judiciales
- Medidas correctivas Prácticas Corporativas
- Retención de Archivos de Resultados con propositos estadisticos y análisis de datos.
88
¿Cuales son algunas maneras en que los Líderes de la Unidad Investigativa pueden motivar al Staff?
- Requiriendo descansos o vacaciones regulares
- Entrenamientos
- Eventos sociales en la oficina
- Reconocer éxitos personales y profesionales
- Apoyar la participación en organizaciones profesionales
- Crear un estilo participativo de manejo de casos.
89
¿ Cuando se debe considerar la concesion de licencias locales?
- Si la jurisdicción local o la jurisdicción donde tomar lugar lo requiere
- En el caso de contratar investigadores, consultores o expertos. Validar las individuales y sus empleadores.
90
¿ Por que es importante la Protección de la Información de la Investigación de un Caso Especifico?
- Ya que al verse comprometida puede dañar la efectividad futura de los investigadores de la Unidad
- Llegar a quejas con demandas de responsabilidad civil en contra de la organización
- Dañar la reputación de individuos ( entrevistados, testigos, etc)
- Dañar la reputación de la Organización
El mal manejo puede dañar la investigación y afectar de forma directa de la organización.
91
¿ Cuales son las categorías de vigilancia?
- Física ( Observación, Tracking)
- Psicológica ( Análisis de Conducta)
- Datos ( Técnicos o electrónicos)
92
¿Cuales son los Multiplicadores de Fuerza?
- Fuentes de Información en Línea
- Contactos en Investigaciones
- Información de Inteligencia
- Tecnología
93
Cadena de Custodia
Registro que detalla que personas han manejado o poseido un elemento de prueba. Tambien llamado Cadena de Prueba.
94
Los Procedimientos de Control son designados para proteger
- Sensibilidad
- Confidencialidad
- Integridad de los Registros
95
¿ Que acciones estan diseñadas para controlar los procedimientos de control de documentos?
- Identificación
- Almacenamiento
- Protección
- Recuperación
- Retención
- Disposición de Registros
96
¿Que deberan mostrar los documentos de trabajo?
¿Que se ha evaluado?
¿Que se ha evaluado?
¿Que se ha examinado?
¿Como se ha observado?
97
¿Que formato pueden tomar los documentos de investigación?
- Listas de Chequeo y Control
- Planes de Muestreo de la Investigación
- Formularios para registrar la información
- Hallazgos de la Investigación
- Registros de Reuniones.
98
¿ Cual es el proposito de los documentos de trabajo?
Proporcionar una hoja de ruta flexible para realizar las actividades de investigación y observación de registro para las pruebas de investigación.
99
¿Como deberían ser determinados los hallazgos de la investigación?
Mediante la minuciosa evaluación de la información recopilada y luego decidiendo sobre la base del estandar probatorio utilizado, si la información es suficiente para cumplir con la carga de la prueba aplicable.
100
¿Debería el investigador está involucrado en la fase de la toma de decisiones y asignación de medidas disciplinarias?
NO. Podrían crear la apariencia de sesgos o prejuicios.
101
¿Como deberían prepararse las conclusiones de la investigaciones?
Las debería preparar el Lider del Equipo en conjunto con el Equipo en una reunión previa a la reunion de cierre. Debe existir concenso entre los miembros del Equipo sobre los halllazgos y conclusiones. Las controversias las resuelve el Líder.
102
¿ Que tan frecuentes deben ser las comunicaciones?
Deberían ser tan frecuentes como sea necesario en función de la complejidad de la investigación y de las necesidades del equipo.
103
¿Cual es el proposito de la Reunión Post Investigación?
Presentar las conclusiones y hallazgos del equipo de investigación a la dirección de la organización y a los responsables de las áreas investigadas cuando sea aplicable.
104
¿Que debería ser agendado en la reunión Post Investigación?
- Los hallazgos y conclusiones de la Investigación
- El Método de Información
- El Manejo de los Hallazgos de la Investigación y sus posibles consecuencias
- Implicaciones para la mejora de la Gestión de Riesgo
- Actividades post investigación, incluyendo recomendaciones para el tratamiento del riesgo y acciones correctivas.
105
¿Cual es el proposito del Reporte de Investigación?
- Proporcionar los resultados de la investigación al cliente y a la organización
- Proporcionar un registro completo y conciso de la investigación.
106
¿Como se deben hacer las solicitudes de Informes por vías digitales?
- Entrega de información mediante encriptación y protección de los datos con contraseña
- Las claves de protección y encriptación comunicadas en un segundo medio distinto al primero
- Las claves y encriptación deberían cumplir las prácticas/métodos y metodos aceptados por la industria.
107
¿ De quien es la responsabilidad de aplicar las acciones disciplinarias, correctivas, preventivas o de mejora indicadas en el reporte de investigación?
De la Organización y el Cliente.
108
¿Por que el Director de Unidad y el Líder deberían ajustar los requisitos de competencia al tipo de investigación?
Para:
- Definir el campo de aplicación de las actividades que se van a asumir
- Identificar cualquier cualificación técnica de sus investigadores necesarios para este tipo de investigación, servicio y localización.
- Asegurar que el personal tenga los conocimientos, habilidades y experiencias apropiadas para el tipo de servicio proporcionado, requisitos organizacionales y culturales y las áreas geográficas de operación.
- Seleccionar y reclutar un equipo adecuadamente calificado.
109
¿Que procedimientos deberían ser usados para medir el desempeño de las competencias de los investigadores?
- Observación In situ
- Revisión del Informe de Investigación
- Retroalimentación de los Clientes y otras Partes Interesadas.
110
¿Que deberían mostrar las credenciales de identificación del Personal Involucrado en las actividades de investigaciones?
- Fotografía
- Nombre Completo
- Periodo de Validez
- Organismo Expedidor.
111
¿Que acciones deben formar parte de la Investigación de Antecedentes y Permisos de los miembros del Equipo de Investigación?
- Comprobación de Antecedentes
- Entrevistas
- Historial Laboral.
112
¿Cuales son los ejemplos de contactos?
- Internos y Externos
- Formales e informales
- Individuales y Organizacionales.
113
¿Cuales son algunos beneficios de los contactos?
Le permite a la unidad de investigación y a los investigadores individuales y organizacionales aprovechar los recursos de otros, compartir mejores practicas y lecciones aprendidas; colaborar en casos especificos, mayor efectividad en temas comunes y compartir información equipos e instalaciones. HACER MAS CON MENOS.
114
¿Quien debe establecer los parametros de desempeño y medir la efectividad del progreso?
El Director de la Unidad de Investigación.
115
¿Que debería evaluar los parametros de desempeño?
- El Programa General de Investigación
- Investigaciones Individuales.
116
¿Como se debe examinar el riesgo al evaluar los resultados del programa?
Determinar si los riesgos identificados han sido adecuadamente controlados y si ha surgido algún riesgo no identificado previamente.
117
En la Unidad de Investigación ¿quienes deberían conducir las evaluaciones de desempeño?
- El Líder del equipo debería evaluar el desempeño de todos los miembros del equipo
- El Director de la unidad evalúa al Líder.
118
La mejora continua y el mantenimiento del Programa ¿ debería reflejar los cambios en que?
- Los riesgos
- Actividades
- operaciones del Programa
Que podrían afectar la consecución de los objetivos.
119
¿Cual es el proposito de revisar el Programa de Investigación?
Valorar si se estan cumpliendo los objetivos y asegurar la pertinencia, adecuación y efectividad.
120
¿Cual es el proposito de la revisión inicial de documentación acerca de la organización?
Para determinar las actividades de investigación y entender mejor al cliente y la organización, determinar si la investigación está adecuadamente diseñada y si hay brechas significativas.
121
¿Que caracterisiticas de la Investigación deben ser monitoreadas y medidas?
Aquellas que puedan tener un impacto material sobre su desempeño.
122
¿Que factores ayudan a mantener la objetividad de la Investigación?
- Corroborar independientemente los hechos
- Reconocer conscientemente los prejuicios personales y neutralizar su efecto
- Escoger cuidadosamente las palabras y frases durante el proceso investigativo y el lenguaje corporal.
123
¿Cuales son los 4 objetivos principales en una entrevista?
- Obtener hechos valiosos
- Eliminar al inocente
- Identificar al culpable
- Obtener una confesión
124
¿Cual es la principal diferencia entre la evidencia directa e indirecta?
DIRECTA: Conocimiento de Primera Mano.
INDIRECTA: Inferencia altamente informada.
125
Como mínimo ¿que debería identificar la cadena de custodia?
- Cada custodio
- Cuando recibió las pruebas
- A quien la transfirió
126
Triangulo del Robo
1) Necesidad o deseo
2) Oportunidad
3) Racionalización (motivo)
