Certificación Módulo 1 Flashcards
¿Cuáles son los 5 atributos de una investigación efectiva y confiable?
1) Objetividad.
2) Entereza;
3) Relevancia;
4) Certeza.
5) Oportunidad.
¿Un tema significativo que trasciende los 3 niveles de Gestión de la Investigación?
Ética.
¿Cuáles son las 5 amenazas de la Imparcialidad?
1) Interés Personal: Interés propio/particular relacionado con la investigación.
2) Autoevaluación: Revisar el trabajo que fue realizado por uno mismo en nombre de la Organización.
3) Familiaridad: Se está familiarizado con los procesos/personas investigadas, como para obtener conclusiones objetivas.
4) Sesgo Cognitivo: Surgen de la creación de la propia realidad a partir de la percepción particular de los inputs.
5)Intimidación: Surge de la percepción de ser presionado o coaccionado.
¿Que exige la conducta ética de parte del Investigador?
Exige que el investigador se comporte de forma que proteja los derechos de las personas bajo investigación, obedezca la ley, respete las políticas y procedimientos organizacionales y proteja la integridad del proceso.
¿Qué parámetros clave debe articular con Claridad el Código de Ética de la Organización?
a) Tratamiento respetuoso y digno de las personas.
b) Objetividad, honradez e integridad en el ejercicio profesional.
c) Comunicación de los Conflictos de Intereses y riesgos para la Imparcialidad.
d) Conservación del Enfoque sobre el campo de aplicación de la Investigación.
e) Respeto de la confidencialidad y la Integridad de la Información.
¿De qué elementos se constituye la competencia del investigador?
a) Cualidades personales y habilidades interpersonales.
b) Habilidades de investigación.
c)Habilidades de comunicación.
d)Educación Formación y conocimientos.
e) Experiencia laboral.
f) Credenciales y permisos profesionales.
¿Qué personas deberían firmar el acuerdo de confidencialidad y no divulgación, así como el código de ética?
Todas las personas asignadas a realizar la investigación.
¿Cuáles son las cualificaciones de un investigador competente?
- Educación
- Formación profesional
- Afiliación y asociación.
- Certificaciones.
¿Qué es la Entereza?
Seguir todas las pistas relevantes a su conclusión lógica y concentrarse en corroborar todos los hallazgos investigativos.
¿Qué es la Relevancia?
Determinar efectivamente la relevancia de la información considerando un aspecto adecuado en profundidad de detalles sin reunir tantos datos que se confunden los hechos del caso e interfieran con la investigación o posiblemente oscurezcan la verdad.
¿Qué es la Certeza?
La credibilidad de una fuente ya sea evidencia humana física o electrónica o el resultado de observación o vigilancia.
¿En qué manera difiere la investigación en el sector privado al sector público?
- Propósito
- Interés
- Alcance
- Proceso Investigativo
- Estándar de pruebas
- Resultados aceptables.
¿Cuáles son los 3 niveles de manejo de la investigación?
1) Estratégico
2) Operacional
3) Caso.
Nivel Estratégico
Involucra un alto nivel de administración de toda la unidad y sus relaciones con el liderazgo ejecutivo. Comprende: ¿Quién será la cabeza de la función de investigación?, ¿Quién se encargará de la estructura organizacional metas estratégicas y objetivos planeados?, ¿Dónde se enfocarán los esfuerzos y cómo es que los recursos humanos y financieros serán colocados?
Nivel Operacional
Trata los aspectos técnicos de la investigación y cómo es que esta función trabajará dentro de su departamento. Comprende: carga del caso, evolución del caso, control de calidad, políticas y procedimientos de investigación, formatos de investigación, responsabilidades manejo de evidencia.
¿Que contiene el Archivo del Caso?
- Formas de las Quejas Originales
- Asignaciones de resumen de Archivo
- Nombre de los Investigadores Asignados
- Información de Pistas Iniciales
- Documentos de Aprobación.
¿Cuáles son algunas diferencias del trabajo cuando se realiza un trabajo internacional que puede afectar una investigación?
LEYES: es necesario conocer las leyes del país, así como las costumbres.
CONTACTOS: es necesario establecer un punto de contacto con el proveedor local y agencias de inteligencia; es necesaria una investigación discreta de la reputación de las agencias.
ENFOQUE: las técnicas de investigación específicas y estrategias generales más apropiadas, interpretación de los elementos, cooperación si las relaciones diplomáticas no son favorables.
¿Cuál es el Tipo de Investigación más común?
Investigación de Incidentes.
¿Qué tipo de Investigaciones se benefician de un enfoque metódico y sistemático?
Investigaciones de Incidentes/ Investigaciones corporativas (Background Investigations).
¿Que debe incluir normalmente un protocolo de investigación de incidentes?
Debe incluir normalmente una matriz de decisión lógica para identificar rápidamente quien ha sido el responsable de una inferencia, quien debe notificar de inmediato al orden público o departamento legal.
¿Qué es la Investigación de Mala Conducta?
Es aquella realizada cuando un empleado u otro individuo afiliado a la organización es sospechoso de violar una política corporativa escrita, directriz, el contrato o ley local.
¿Qué tipo de investigación deja al empleador particularmente expuesto de acciones legales por parte de un empleado o exempleado que sienten que han sido tratado injustamente?
Investigación de Mala Conducta.
¿Cuáles son algunos factores para determinar si la conducta de un empleado es un tema legítimo de disciplina?
Algunos factores de determinación incluyen si un incidente ocurrió o no dentro la propiedad del empleador, si ocurrió en el horario laboral y si el perpetrador es parte de la organización.
¿Qué es un caso de Conflicto de Interés?
La definición de estos casos puede variar y ser influenciada por la misión, estructura y cultura de la organización. Generalmente los Conflictos de Intereses (CDI) están claramente definidos en las políticas de los empleados.
¿Qué tipo de caso desde el punto de vista de Investigación representa un Perdida significativa?
Abuso de Recursos Corporativos/Robo de Empleados.
¿Cuándo debería iniciarse una investigación por violencia en el lugar de trabajo?
Tan pronto como sea posible una vez la alerta sea reportada.
¿Cuál es el mayor desafío de una investigación por cumplimiento/conformidad?
Que los empleados puedan reportar malas acciones sobre cualquier nivel de la organización.
¿Cuáles son algunos tipos de Debida Diligencia?
Financieros, Operacionales, Encubiertas, Culturales, De Propiedad Intelectual, Adquisiciones, Recursos Humanos, Legal, Tecnología de la Información, Ambiental.
¿En qué casos es la Debida Diligencia valiosa para la Investigación?
Para cualquier situación donde una o más partes están decidiendo acciones futuras, basándose en las condiciones existentes o las representaciones hechas por la parte contraria.
¿Cuál es el Estándar para los Investigadores de Debida Diligencia?
No existe. Depende del tipo de investigación, los objetivos de esta, el individuo realizando la investigación y la información disponible. Investigadores con un mismo problema, pueden alcanzar diferentes conclusiones, basándose en sus investigaciones y el análisis de información que hallaron.
¿Cuáles son los beneficios de la Evaluación Preempleo?
- Desalienta a los candidatos a que tengan algo que ocultar y alienta a los candidatos honestos durante el proceso de entrevista.
- Demuestra que la organización ejecuta sus programas de debida diligencia, los cuales pueden proporcionar protección legal y alentar candidatos honestos a aplicar por el puesto.
- Asegura que el candidato al puesto cuenta con el entorno, la adecuación, experiencia y habilidades que declara.
¿Cuáles es el propósito principal de las Investigaciones de Entorno en el Proceso de Contratación?
Prevenir Perdidas y Mitigar Daños
¿Quiénes deberían estar involucrados en el desarrollo del Proceso de Investigación de Entorno / Preempleo?
Alta Gerencia: Apoyar las políticas y brindar soporte al programa, sancionando las violaciones de este.
Seguridad y RRHH: Desarrollar e implementar la política.
Consejo Legal: Revisar el Programa.
¿El Programa de Evaluación Preempleo depende de cuáles factores?
- Acceso a la Información
- Naturaleza de la Posición
- Responsabilidad Potencial Asociada con el desarrollo incorrecto de un Trabajo
- Regulaciones de la Industria.
¿Cuáles son los 7 pasos para Políticas Comprensivas de Evaluación Pre-Empleo?
1) Definir claramente por escrito todas las posiciones y los puestos de trabajo.
2) Evaluar el riesgo de cada clasificación de puestos de trabajo en termino de problemas potenciales.
3) Basado en una precisa Evaluación de Riesgo, determinar la evaluación previa a la contratación para la clasificación de cada puesto.
4) Trabajar con Recursos Humanos y el consejo legal para desarrollar un proceso de contratación apropiado.
5) Establecer los criterios para evaluar la información.
6) Comunicar la Política de Evaluación Previa y su propósito en la Fuerza Laboral.
7) Revisar periódicamente la política para detallar que esté de conformidad conas las leyes y regulaciones.
¿Que se utiliza para recopilar datos de los solicitantes de empleo?
- Currículo
- Aplicación/Solicitud
- Entrevista.
¿Que deben contener idealmente las solicitudes?
- Omisiones y Alteraciones
- Nombre completo del solicitante
- Dirección actual y pasada
- Educación
- Nombre y Dirección de la Escuela
- Empleos
- Referencias
- Servicio Militar
-Curso Programa completado/Instituto y Fecha/Estado Final
¿Cuáles son algunas de las representaciones erróneas u omisiones más comunes encontradas en las solicitudes de empleo?
- Formularios sin firmar
- Direcciones incompletas/ Códigos Postales
- Fechas de Empleos/ Educación/ Servicio Militar
- Vacíos entre empleos
- Cambios de Ocupación
- Información del Empleo o Empleador anterior.
- Omisión de las Razones por las que dejó el empleo anterior.
¿Que representa una evaluación de entorno con relación a la contratación?
Es un tipo de investigación confirmatoria, para verificar la información proporcionada por el cliente.
¿Qué es una investigación de antecedentes relacionados con la contratación?
Es una búsqueda activa de información. El objetivo principal es descubrir información que el candidato pueda querer esconder, tal como actividad criminal o despidos continuos.
¿Qué es la Evaluación Previa a la Contratación?
Es un proceso para determinar si un candidato es confiable o capaz de realizar las funciones requeridas para un puesto en particular.
¿Cuáles son los 3 recursos más comunes para conducir la evaluación previa al empleo?
- Departamento de Protección de Activos y Seguridad
- Departamento de Recursos Humanos
- Reporte de Clientes Internos
- Agencia de Investigación
¿Qué es una Investigación Organizacional?
Es una investigación realizada por la dirección de la organización y para la organización. Normalmente implica la investigación de delitos y faltas cometidas en contra de la organización y/o sirve como método para establecer los hechos y la debida diligencia organizacional relacionada con potenciales acciones reglamentarias.
¿Qué es la confidencialidad de las comunicaciones?
8 (Legal Privilege) Protección legal que permite la retención legitima de información o pruebas de una parte durante el proceso. Puede ser usados tanto en casos civiles como penales.
¿Que conduce el enfoque y metodología de una investigación?
-Su Propósito y Objetivos
¿Cuál es el nivel de investigación implica un Programa de Gestión y su relación con la alta dirección?
Nivel Estratégico
¿Cuáles son los 6 elementos de una Investigación Exitosa?
1) Compromiso de la Dirección
2) Objetivos Significativos
3) Estrategia bien concebida
4) Duración bien calculada
5) Combinación adecuada de recursos y experiencia
6) Ejecución de acuerdo con la Ley
¿Que debe ser considerado cuando se planifica el proceso de investigaciones?
1) Riesgos Asociados con el Sector Industrial y los Procesos de la Organización
2) Factores Internos que afectan el entorno operativo.
3) Factores Externos que afecten el entorno operativo
4) Partes Interesadas Externas/Internas que contribuyen a los Riesgos Asociados a la Investigación
5) Partes Interesadas que son afectadas por el resultado de la Investigación
6) Factores que influyen en la aceptación del Riesgo en la Organización y sus Partes Interesadas.
¿Qué es directamente proporcional al tamaño del Campo de Aplicación del Programa de Investigación?
Recursos y Tiempo.
¿Dónde es importante ubicar la mayor cantidad de recursos y tiempo durante la gestión de riesgo de la investigación?
En las áreas con los niveles más altos de riesgo.
