AMF 2 Flashcards
Le service de règlement différé :
a) est un service de négociation automatique au choix du client b) est valide pendant 365 jours c) correspond à un service de crédit qui permet de différer les opérations de règlement et livraison en fin de mois
c) correspond à un service de crédit qui permet de différer les opérations de règlement et livraison en fin de mois
Auprès de qui est effectuée la déclaration de soupçon d’abus de marché ?
a) L'Autorité des Marchés Financiers (AMF) b) La Banque de France c) Le Groupe d'Action Financière (GAFI)
a) L’Autorité des Marchés Financiers (AMF)
Dans la liste ci-dessous, quelle activité fait partie des métiers de la compensation ?
a) Le règlement-livraison des titres b) Le transfert des ordres vers les systèmes de règlement-livraison c) La réception et la transmission des opérations d'achat et de vente
b) Le transfert des ordres vers les systèmes de règlement-livraison
Que signifie la clause de solidarité active caractéristique du compte joint ?
a) en cas de solde débiteur, les co-titulaires ne sont pas solidairement responsables du paiement du solde b) chacun des co-titulaires est présumé avoir la pleine disposition des avoirs inscrits au crédit du compte c) chacun des co-titulaires est présumé avoir la pleine disposition de la moitié des avoirs en compte
b) chacun des co-titulaires est présumé avoir la pleine disposition des avoirs inscrits au crédit du compte
Lorsqu’un ordre de bourse est exécuté en plusieurs fois dans une même journée, le PSI informe le client non professionnel :
a) soit du prix de chaque tranche, soit du prix moyen d'exécution b) en lui envoyant autant d'avis d'opérations qu'il y a eu d'exécutions c) en lui envoyant un seul avis d'opéré sans possibilité de connaître le détail de l'exécution
a) soit du prix de chaque tranche, soit du prix moyen d’exécution
Quelles sont les obligations de transparence pré-négociation en termes d’affichage de prix pour un système dirigé par les prix ?
a) Le meilleur prix à l'achat et à la vente de chaque teneur de marché b) Le prix moyen à l'achat et à la vente calculés sur les cours d'ouverture c) Les cinq meilleures limites à l'achat et la vente
a) Le meilleur prix à l’achat et à la vente de chaque teneur de marché
Les FIA (fonds d’investissement alternatifs) doivent respecter les ratios d’investissement imposés par :
a) Bâle 3 b) le Code Monétaire et Financier c) l'AMF
b) le Code Monétaire et Financier
Lequel de ces produits de placement est un instrument substituable?
a) Les emprunts d'état b) Les actions de préférence c) Les contrats de capitalisation
c) Les contrats de capitalisation
Qu’assure la chambre de compensation ?
a) Uniquement la protection contre la défaillance des clients professionnels b) Le règlement/livraison des titres c) La compensation multilatérale des ordres
c) La compensation multilatérale des ordres
Parmi les fonctions suivantes, laquelle est, entre autres, assurée par le dépositaire central national Euroclear ?
01-04-Q04_C
a) La réception, transmission d’ordre pour compte de tiers
b) La conservation et l’administration de titres
c) La compensation des ordres exécutés sur une même valeur
b) La conservation et l’administration de titres
