AAI

Question 1

Qual a Função do AAI?

Answer 1

Ser o intermediário entre as corretoras e potenciais clientes para apresentar os produtos ofertados pelas corretorqs que condizem com seus objetivos e sua situação financeira

Question 2

Os meios que o AAI pode receber ordem são?

Answer 2

Telefone(Transmissão de Voz) / Escrita (Mensagens Físicas e Eletrônicos) / Push (Notificações por Apps)

Question 3

As atividades conflitantes a assessoria de investimentos são?

Answer 3

Administração de Carteira,Consultoria e Análise de Valores Imobiliários

Question 4

As atividades básicas do AAI são?

Answer 4

Prospectar e Captar Clientes / Recepção e Registro das Ordens dos Clientes/ Prestação de informações sobre os produtos e serviços oferecidos e prestados pelos seus intermediários

Question 5

Quem é responsável pelo registro dos AAI?

Answer 5

A CVM(Comissão de Valores Imobiliários)

Question 6

Quem é o responsável pelo credenciamento dos AAI?

Answer 6

ANCORD - Associação Nacional das Corretoras de Valores

Question 7

Quais requisitos para poder ser credenciado pela Ancord como AAI?

Answer 7

Ensino Médio Completo no País ou Equivalente/Aprovação Prova Ancord/ Não estar inabilitado ou suspenso para o exercicio financeiro em nenhuma entidade credenciada pela CMV,SUSEP,PREVIC e Banco Central/Não ter histórico criminal de peculato, lavagem, suborno, concussão, fragmentar, prevalidação / Não ter acesso aos seus bens proibido judicialmente

Question 8

Ao ter o credenciamento negado,o AAI poderá entrar com recurso até quanto tempo?

Answer 8

Em até 10 dias úteis

Question 9

Ao ter o credenciamento negado e recebido o recurso do AAI, a CVM tera um prazo de quanto tempo de resposta ao recurso?

Answer 9

Em até 20 dias úteis a contar do seu recebimento

Question 10

O assessor deve suspender seu credenciamento se não tiver exercendo suas atividades,essa suspensão tem duração máxima de?

Answer 10

No máximo 36 meses

Question 11

Em que situações a suspensão do credenciamento será concedida?

Answer 11

Período após 36 meses do Credenciamento ou ao término da suspensão anterior

Question 12

Em que situações deve ser solicitado o Cancelamento do Credenciamento do AAI?

Answer 12

Suspensão superior a 36 meses ou objetivo de se credenciar analista, consultor ou administrador de recursos

Question 13

Que condições podem causar o Cancelamento do Credenciamento do AAI?

Answer 13

Documentação Falsa ou Não cumprimento do Programa de Educação Continuada Obrigatório da CVM/ANCORD

Question 14

Na possibilidade de cancelamento do Credenciamento do AAI,quais são os prazos de manifestação,recursão e comunicado de cancelamento ou não,respectivamente?

Answer 14

Manifestação e Recurso- Até 10 dias úteis
Comunicado de Cancelamento-Até 20 dias úteis

Question 15

Verdadeiro ou Falso-As corretoras e distribuidoras devem estender aos AI contratados, a aplicação de regras, políticas, procedimentos e controles internos por ele adotados;

Answer 15

Verdadeiro

Question 16

Verdadeiro ou Falso-As corretoras e Distibuidoras devem Fiscalizar as atividades de todos os AI contratados;

Answer 16

Verdadeiro

Question 17

Verdadeiro ou Falso-As Corretoras e Distibuidoras devem punir qualquer conduta dos AIs contratados por elas que vão contra a Resolução da CVM 178/2023

Answer 17

Falso,elas devem comunicar a CVM quando houverem indícios de infrações a Resolução 178/2023 bem como manter registros das evidências encontradas

Question 18

Verdadeiro ou Falso-As Corretoras e Distibuidoras devem enviar anualmente a atualização dos AIs por elas empregados a CVM

Answer 18

Falso,as informações sobre os AIs contratados por elas devem ser comunicadas a CVM sempre que ocorra contratação,rescisão ou alteração contratual num prazo de até 5 dias úteis

Question 19

Verdadeiro ou Falso-Os relatórios de atividades das corretoras e distibuidoras deverão ser enviados à CVM por elas até o dia 31 de dezembro de cada ano.

Answer 19

Falso-Os relatórios de atividades das corretoras e distibuidoras deverão ser enviados à CVM por elas até o dia 31 de Janeiro de cada ano.

Question 20

Verdadeiro ou Falso-Assessor pode representar intermediário sem contrato assinado;

Answer 20

Falso,Assessor não pode representar intermediário se nao possuir contrato assinado com a parte que irá representar;

Question 21

Verdadeiro ou Falso-Assessor não pode usar senhas dos clientes ou confeccionar extratos;

Answer 21

Verdadeiro

Question 22

Verdadeiro ou Falso-Assessor e escritório podem delegar suas atividades a terceiros

Answer 22

Falso,é proibido o assessor e o escritório delegarem suas tarefas a terceiros

Question 23

Verdadeiro ou Falso-Assessor pode receber numerário,títulos ou presentes de cliente;

Answer 23

Falso,esse caso pode acarretar em conflito de interesses por ter recompensas além do natural do trabalho

Question 24

O que é um intermediário?

Answer 24

É a instituição integrante do sistema de distribuição dos valores mobiliários,em sua maioria corretoras e distribuidoras de valores mobiliários

Question 25

O assessor pode realizar recomendação de ativos?

Answer 25

Sim,a CVM permite que o assessor faça recomendação de ativos com base no perfil do investidor