AAI Flashcards
Qual a Função do AAI?
Ser o intermediário entre as corretoras e potenciais clientes para apresentar os produtos ofertados pelas corretorqs que condizem com seus objetivos e sua situação financeira
Os meios que o AAI pode receber ordem são?
Telefone(Transmissão de Voz) / Escrita (Mensagens Físicas e Eletrônicos) / Push (Notificações por Apps)
As atividades conflitantes a assessoria de investimentos são?
Administração de Carteira,Consultoria e Análise de Valores Imobiliários
As atividades básicas do AAI são?
Prospectar e Captar Clientes / Recepção e Registro das Ordens dos Clientes/ Prestação de informações sobre os produtos e serviços oferecidos e prestados pelos seus intermediários
Quem é responsável pelo registro dos AAI?
A CVM(Comissão de Valores Imobiliários)
Quem é o responsável pelo credenciamento dos AAI?
ANCORD - Associação Nacional das Corretoras de Valores
Quais requisitos para poder ser credenciado pela Ancord como AAI?
Ensino Médio Completo no País ou Equivalente/Aprovação Prova Ancord/ Não estar inabilitado ou suspenso para o exercicio financeiro em nenhuma entidade credenciada pela CMV,SUSEP,PREVIC e Banco Central/Não ter histórico criminal de peculato, lavagem, suborno, concussão, fragmentar, prevalidação / Não ter acesso aos seus bens proibido judicialmente
Ao ter o credenciamento negado,o AAI poderá entrar com recurso até quanto tempo?
Em até 10 dias úteis
Ao ter o credenciamento negado e recebido o recurso do AAI, a CVM tera um prazo de quanto tempo de resposta ao recurso?
Em até 20 dias úteis a contar do seu recebimento
O assessor deve suspender seu credenciamento se não tiver exercendo suas atividades,essa suspensão tem duração máxima de?
No máximo 36 meses
Em que situações a suspensão do credenciamento será concedida?
Período após 36 meses do Credenciamento ou ao término da suspensão anterior
Em que situações deve ser solicitado o Cancelamento do Credenciamento do AAI?
Suspensão superior a 36 meses ou objetivo de se credenciar analista, consultor ou administrador de recursos
Que condições podem causar o Cancelamento do Credenciamento do AAI?
Documentação Falsa ou Não cumprimento do Programa de Educação Continuada Obrigatório da CVM/ANCORD
Na possibilidade de cancelamento do Credenciamento do AAI,quais são os prazos de manifestação,recursão e comunicado de cancelamento ou não,respectivamente?
Manifestação e Recurso- Até 10 dias úteis
Comunicado de Cancelamento-Até 20 dias úteis
Verdadeiro ou Falso-As corretoras e distribuidoras devem estender aos AI contratados, a aplicação de regras, políticas, procedimentos e controles internos por ele adotados;
Verdadeiro
Verdadeiro ou Falso-As corretoras e Distibuidoras devem Fiscalizar as atividades de todos os AI contratados;
Verdadeiro
Verdadeiro ou Falso-As Corretoras e Distibuidoras devem punir qualquer conduta dos AIs contratados por elas que vão contra a Resolução da CVM 178/2023
Falso,elas devem comunicar a CVM quando houverem indícios de infrações a Resolução 178/2023 bem como manter registros das evidências encontradas
Verdadeiro ou Falso-As Corretoras e Distibuidoras devem enviar anualmente a atualização dos AIs por elas empregados a CVM
Falso,as informações sobre os AIs contratados por elas devem ser comunicadas a CVM sempre que ocorra contratação,rescisão ou alteração contratual num prazo de até 5 dias úteis
Verdadeiro ou Falso-Os relatórios de atividades das corretoras e distibuidoras deverão ser enviados à CVM por elas até o dia 31 de dezembro de cada ano.
Falso-Os relatórios de atividades das corretoras e distibuidoras deverão ser enviados à CVM por elas até o dia 31 de Janeiro de cada ano.
Verdadeiro ou Falso-Assessor pode representar intermediário sem contrato assinado;
Falso,Assessor não pode representar intermediário se nao possuir contrato assinado com a parte que irá representar;
Verdadeiro ou Falso-Assessor não pode usar senhas dos clientes ou confeccionar extratos;
Verdadeiro
Verdadeiro ou Falso-Assessor e escritório podem delegar suas atividades a terceiros
Falso,é proibido o assessor e o escritório delegarem suas tarefas a terceiros
Verdadeiro ou Falso-Assessor pode receber numerário,títulos ou presentes de cliente;
Falso,esse caso pode acarretar em conflito de interesses por ter recompensas além do natural do trabalho
O que é um intermediário?
É a instituição integrante do sistema de distribuição dos valores mobiliários,em sua maioria corretoras e distribuidoras de valores mobiliários
O assessor pode realizar recomendação de ativos?
Sim,a CVM permite que o assessor faça recomendação de ativos com base no perfil do investidor
