5 / Gouvernance des produits et acteurs de la régulation Flashcards
713 - Lorsque qu’un producteur d’instruments financiers définit le marché cible vers lequel les produits financiers doivent être orientés, il définit également :
A- Un Marché cible négatif identifiant les clients vers lesquels il ne faut pas proposer ces produits
B- Un Marché super-cible identifiant les clients qui doivent souscrire à ces produits
C- Un Marché anti-cible correspondant aux personnes qui ont l ‘interdiction de souscrire ces produits pour des raisons de réglementation sur les abus de marché
A- Un Marché cible négatif identifiant les clients vers lesquels il ne faut pas proposer ces produits
674 - L’ESMA, Autorité Européenne des Marchés Financiers :
A- N’a pas autorité à interdire la commercialisation de produits financiers qui est du seul ressort des autorités nationales, elle peut toutefois émettre une recommandation d’agir en ce sens
B- Peut interdire la commercialisation temporaire aux clients de détail et sur le territoire européen de produits financiers spéculatifs, notamment sur le forex
C- Ne peut interdire la commercialisation en Europe de produits financiers émanant d’entités étrangères sises hors Union européenne
B- Peut interdire la commercialisation temporaire aux clients de détail et sur le territoire européen de produits financiers spéculatifs, notamment sur le forex
681 - Qui définit dans MIF 2, la cible d’un produit financier ?
Le conservateur
Le producteur
Le distributeur
Le producteur
691 - Lorsqu’une entreprise d’investissement agit à la fois en tant que producteur et distributeur :
Deux évaluations du marché cible sont requises en tant que producteur et distributeur
Une seule évaluation du marché cible est requise
Aucune évaluation du marché cible n’est requise
Une seule évaluation du marché cible est requise
609 - Dès lors où le distributeur d’un produit est soumis à la loi MIF 2 :
Le producteur du produit l’est aussi forcément
Le producteur du produit ne l’est pas forcément
Le producteur et le distributeur sont forcément le même
Le producteur du produit ne l’est pas forcément
714 - Le distributeur d’instruments financiers :
A- Doit définir son propre Marché Cible sans prendre en compte les préconisations du producteur
B- N ‘a pas d ‘obligation particulière tant que la définition du Marché Cible est communiquée aux prospects et clients avant leur souscription
C- Doit adapter les préconisations du producteur sur le Marché Cible par rapport à la réalité de sa clientèle
C- Doit adapter les préconisations du producteur sur le Marché Cible par rapport à la réalité de sa clientèle
