Vorlesung Flashcards
1
Q
Schutzgüter
A
- Menschen, einschließlich der menschlichen Gesundheit, Tiere, Pflanzen und die biologische Vielfalt,
- Boden, Wasser, Luft, Klima und Landschaft,
- Kulturgüter und sonstige Sachgüter sowie
- die Wechselwirkung zwischen den vorgenannten Schutzgütern
2
Q
Ursachen der Umweltprobleme
A
Entwickulungsbedingte Ursachen 1. Wachstum der Bevölkerung 2. Wachstum der Wirtschaft 3. Verstädterung Sozio-Ökonomische Ursachen 4. Umwelt als öffentliches Gut - Entstehung externer Kosten 5. Ansprüche der Menschen - umweltfeindliches Verhalten 7. Funktionsweise der Wirtschaftssysteme
3
Q
Geschichte UMS
A
1970er: Umweltschutz Audits in USA
1980er: Aktivitäten der Internationalen Handelskammer ICC
1991: Beginn Aktivitäten auf europäischer Ebene
1993: EG Programm für dauerhafte und umweltgerechte Entwicklung (Industrie muss auch Teil der Lösung sein)
1993: Erste Öko Audit Verordnung
1995: Begutachtungssysteme der EG Länder
1996: Erster ISO Standard 14001
Regelmäßige Revisionen
4
Q
Regelkreislauf
A
Do (Betrieb, Unterstützung)
Check (Bewertung der Leistung)
Act (Verbesserung)
Plan (Kontext der Organisation, Führung, Planung)
–> Unternehmensindividuell zusammensetzen
5
Q
Definition Umweltmanagement
A
Planung, Steuerung, Überwachung und Verbesserung aller betrieblichen Umweltschutzaktionen sowie eine Umwelt orientierte Betriebs- und Mitarbeiterführung
6
Q
ISE 14001 Überblick
A
Planen: 4 Kontext der Organisation 5 Führung 6 Planung Umsetzen: 7 Unterstützung 8 Betrieb Prüfen: 9 Bewertung der Leistung Handeln: 10 Verbesserung
7
Q
Normen DIN EN ISO 14000 ff.
A
14001: Umweltmanagemntsysteme. Anforderungen mit Anleitung zur Anwendung
14004: Umweltmanagementsysteme. Alggemeiner Leitfaden über Grundsätze, Systeme und Hilfsinstrumente
19011: Leitfaden zur Auditierung von Managementsystemen
17021: Konfomitätsbewertung - Anforderungen an Stellen, die Managementsysteme auditieren und zertifizieren
14031: Umweltleistungsbewertung. Leitlinien
14032: Umweltleistungsbewertung. Beispiele
14050: Umweltmanagement. Begriffe
8
Q
Was ist normiert?
A
Konkrete Anforderungen:
Anforderungen an Managementsysteme
Überprüfung von Managementsysteme
9
Q
Was ist nicht normiert?
A
Umsetzung der Systemanforderungen in Form organisatorischer Maßnahmen zum Erzielen bestimmter Arbeitsergebnisse, z.B. Einhaltung Rechtsvorschriften, ausreichende Qualifikation
Verlangt wird Dokumentation des Systems und Nachvollziehbarkeit für Dritte
Anwendung: Sicherheitstechnik
Umwelttechnik
Anforderungen an Verfahren
10
Q
(Planen) Wirtschaftskreislauf
A
Gütermärkte, Faktormärkte, Haushalte, Unternehmen, Staat
11
Q
(Planen) Haushalte
A
Mehrere Rollen
Private Personen: Verursacher von Umweltbelastungen
Beitrag zum Umweltschutz
Beschäftigte in Organisationen
Stärkung der Rolle im Umweltschutz durch Organisation in Interessengruppen
12
Q
(Planen) Staat: Vertreter der Umwelt
A
Umweltschutz als Staatsaufgabe
Umweltpolitik:
Mit Hilfe geeigneter Instrumente den menschen - als Produzent oder Konsument - so zu beeinflussen, dass entsprechend den politisch fixierten Umweltzielen Umweltbelastungen vermieden, verringert oder beseitigt werden
13
Q
(Planen) Staat: Umweltpolitische Prinzipien und Instrumente
A
Umweltpolitische Prinzipien:
- Verursacherprinzip
- Vorosorgeprinzip
- Kooperationsprinzip
- Gemeinlastprinzip
Instrumente der Umweltpolitik
- Umweltrecht
- Förderung des Umweltschutzes
- Information
- Umweltmanagement
14
Q
(Planen) Unternehmen: Verursacher und Umweltschützer - Interessensgruppen
A
Interne Stakeholder:
Mitarbeiter
Manager
Eigentümer
Externe Stakeholder Lieferanten Gesellschaft Staat Gläubiger Kunden Umweltveränderungen
15
Q
(Planen) 4.1 Verstehen der Organisation und ihres Kontextes
A
Interne und externe wichtige Themen
Darunter: Umweltzustände die die Organisation beeinflussen und von ihr beeinflusst werden
–> 4.1 Liste: Thema, Umsetzung
16
Q
(Planen) 4.2 Verstehen der Erfordernisse und Erwartungen interessierter Parteien
A
Interessenten bestimmen: Erfahrung oder Analyse
Anforderungen, Erwartungen, bindende Verpflichtungen bestimmen
–> 4.2 Liste: Interessent, Anliegen, Umsetzung oder Stakeholder-Analyse
17
Q
(Planen) 4.3 Anwendungsbereich festlegen
A
durch:
Interne und externe Themen
Bindende Verpflichtungen
Organisationseinheiten, Funktionen und physiche Grenzen
Tätigkeiten, Produkte, Dienstleistungen
Befugnis und Fähigkeit zu Steuerung und Einflussnahme
–> Pflichtdokument: Anwendungsbereich
18
Q
(Planen) 4.4 Umweltmanagementsystem
A
Aufbauen Verwirklichen Aufrecht erhalten Fortlaufend verbessern Themen und Interessenten berücksichtigen
–> Interpretation der Anforderungen für die Organisation
19
Q
(Planen) 5.1 Führung und Verpflichtung
A
Aufgaben der obersten Leitung bzgl UMS:
–> Delegation und Kontrolle
20
Q
(Planen) 5.2 Hintergrund Unternehmenspolitik
A
Notwendigkeit: Externe Effekte unternehmerischer Tätigkeit
Zusammenhang:
Unternehmensphilosophie, Unternehmenspolitik und Unternehmensziele
Funktionen: Ausrichtung der Unternehmensteile Oberste Leitlinie für Verhalten der Manager Motivation der Beschäftigten Information, externe Kommunikation
Gestaltung: Knapp, prägnant Klar, ehrlich Zielkonflikte nicht verschleiern Keine unerfüllbaren Aussagen
21
Q
(Planen) 5.2 Umweltpolitik
A
Anforderungen:
festgelegt von oberster Leitung
Festlegen - verwirklichen - aufrechterhalten
Dem zweck und Kontext Organisation, den Umweltauswirkungen angemessen
Dokumentierte Information (Pflichtdokument)
Innerhalb der Organisation bekannt machen
Pflicht zur Veröffentlichung in der EMAS Umwelterklärung
Pflicht-Inhalte
Verpflichtung zum Schutz der Umwelt, auch bzgl. Kontext der Organisation
Verpflichtung zur Erfüllung der bindenden Verpflichtungen zur Einhaltung der Umweltvorschriften
Verpflichtungen zur fortlaufenden Verbesserung des UMS für die Verbesserung der Umweltleistung
22
Q
Beisiel Umweltpolitik
A
- Wir verringern Umweltbelastungen, indem wir Ressourcen gezielt und sparsam einsetzen, Emissionen reduzieren, sowie Abfälle vermeiden oder umweltgerecht verwerten. Im jährlichen Zielsetzungsprozess vereinbaren wir spezifische Umweltschutzziele.
- Die Einhaltung aller umweltrechtlichen Anforderungen ist für uns selbstverständlich. Mit unseren Standards und Programmen ergänzen und übertreffen wir diese Anforderungen, wo immer es machbar und sinnvoll ist (Best Practices).
- Wir führen regelmäßig interne Audits durch, um die Wirksamkeit unseres Umweltmanagement-Systems zu überprüfen und unsere Umweltschutzleistungen kontinuierlich zu verbessern.
- Wir fördern das Umweltbewusstsein unserer Mitarbeiter durch direkte und offene Kommunikation sowie durch ein breites Weiterbildungsangebot.
- Wir pflegen den offenen Dialog mit unserer Nachbarschaft und engagieren uns aktiv in der Region.
- Von unseren Auftragnehmern verlangen wir die Einhaltung der Umwelt- und Sicherheitsanforderungen.
23
Q
Verteilung der Aufgaben im Unternehmen
A
Aufgaben Verantwortungsmatrix
Stellenbeschreibung mit Umweltschutz Aufgaben
24
Q
Entstehung von Risiken und Chancen durch
A
Umweltaspekte: mögliche und tatsöchliche
Bindende Verpflichtungen: Recht, Kundenforderungen
25
Was sind Umweltaspekte
Der Bestandteil der Tätigkeiten, Produkte, Dienstleistungen, der Auswirkungen auf die Umwelt hat oder haben kann
26
Umweltaspekte
Umwelt-Aspekt --> Umwelt-Einwirkung --> Umwelt-Auswirkung
27
Einteilung von Umweltaspekten
Direkte Umweltaspekte:
Verbunden mit Tätigkeiten die der direkten betrieblichen Kontrolle unterliegen z.B. Ableitung in Gewässer
Indirekte Umweltaspekte:
Ergebnis der Wechselbeziehung einer Organisation mit Dritten, können in gewissem Maß von Organisation beeinflusst werden z.B. Lieferanten, Produkt Lebenskzyklus
28
Einteilung von Umweltaspekten
Direkte Umweltaspekte:
Verbunden mit Tätigkeiten die der direkten betrieblichen Kontrolle unterliegen z.B. Ableitung in Gewässer
Indirekte Umweltaspekte:
Ergebnis der Wechselbeziehung einer Organisation mit Dritten, können in gewissem Maß von Organisation beeinflusst werden z.B. Lieferanten, Produkt Lebenskzyklus
29
Anforderungen ISO 14001
Steuerbare und beeinflussbare Umweltaspekte ermitteln
Umweltauswirkungen mit Berücksichtigung des Lebenswegs ermitteln
bedeutende Umweltaspekte mittels Kriterien bestimmen: Die bedeutende Auswirkungen auf die Umwalt haben oder haben können
Umweltaspekte intern kommunizieren
Maßnahmen nach Möglichkeiten, in Geschäftsprozesse integrieren , Wirksamkeit bewerten
--> Pflichtdokument: Umweltaspekte
Auswirkungen
Bewertungskriterien
Bedeutende Umweltaspekte
30
Prozess Umweltaspekte
```
Ermittlung
Bewertung
Zielfindung
Maßnahmen
Kontrolle
```
31
Zusatzanforderungen der EMAS
Erfassung aller bedeutenden direkten und indirekten Umweltaspekte
Nichtindustrielle Organisationen: Umweltaspekte des Standortes und mit Kern-Tätigkeiten zusammenhängende
32
Input - Output Analyse
In: Rohstoffe, Ressourcen
Out: Produkte, Abfälle
33
Bewertung Umweltaspekte
Anliegen: Finden von wesentlichen Umweltaspekten --> Prioritäten des Handelns zur Umweltbelastung setzen
Problem: Vergleich der Umweltbelastungen
Bewertungsansätze:
Ökologisch, monetär, verbal, Ziel bezogen
34
Prinzip der verbalen Bewertung
1. Bewertungskriterien wählen
2. Abstufung für die Kriterien festlegen
3. Stufen definieren
35
Bewertung: Kriterien (EMAS)
Bei der Festlegung von Kriterien kann berücksichtigt werden:
a) Zustand der Umwelt
b) Daten der Organisation über Material- und Energieeinsatz etc.
c) Standpunkte interessierter Kreise
d) Regelungen
e) Beschaffungstätigkeiten
f) Design, Entwicklung, Herstellung, Vertrieb, Kundendienst, Verwendung, Wiederverwendung, Recycling und Entsorgung der Produkte
g) Umweltkosten und Umweltnutzen
36
Bewertung: Kriterien (ISO)
```
Umweltgesichtspunkte:
Ausmaß der Einwirkung
Schwere der Einwirkung
Eintrittswahrscheinlichkeit
Dauer der Einwirkung
```
```
Geschäftliche Gesichtspunkte:
Rechtliche und andere Forderungen
Schwierigkeiten der Veränderung
Kosten der veränderung
Auswirkungen der Veränderung auf andere Aktivitäten und Prozesse
Angelegenheiten interessierter Kreise
Auswirkungen auf das öffentliche Ansehen
```
37
ABC Methode
Qualitativ:
A - akuter Handlungsbedarf
B - zu beachten, mittelfristiger Handlungsbedarf
C - derzeit kein Handlungsbedarf
Quantitativ:
X - Hoher Mengeneinsatz
Y - Mittlerer Mengeneinsatz
Z - Geringer Mengeneinsatz
38
Ziel der ABC Methode
Aufbau einer Proritätenliste
39
Klassifizierung von Kennzahlen
Umweltleistungskennzahlen:
Operative Leistungskennzahlen
Management-Leistungskennzahlen
Umweltzustandsindikatoren:
Kennzahlen zum Zustand von Wasser, Boden, Luft, Flora, Fauna
40
Arten von Kennzahlen
Bezug
| Form: Mengenkennzahlen, Kosten Kennzahlen, absolut/relativ
41
Grundsätze für die Anwendung
```
Vergleichbarkeit
Zielorientierung
Ausgewogenheit
Kontinuität
Aktualität
Verständlichkeit
```
42
Indikatoren in EMAS: Anforderungen
```
Umweltleistung unverfälscht darstellen
Verständlich, eindeutig
Vergleich von Jahr zu Jahr ermöglichen
Vergleich mit Benchmarks ermöglichen
Vergleich mit Rechtsvorschriften ermöglichen
```
43
Kerndindikatoren EMAS
```
Energie-Effizienz
Materialeffizienz
Wasser
Abfall
biologische Vielfalt
Emissionen
```
44
Vorschrift zu Bildung
Auswirkung / Gesamtoutput
--> Pflicht zur Veröffentlichung in der Umwelterklärung
45
Rechtsgebiete für Unternehmen
Verkehrsrecht, Handelsrecht, Arbeitsrecht, Umweltrecht, Steuerrecht, Patentrecht, Strafrecht, Wirtschaftsrecht
46
Bindende Verpflichtungen Beispiel
Rechts-Vorschriften, Auflagen, Standards DIN EN ISO, Kundenforderungen, Branchen-Leitlinien, Vereinbarungen mit Nichtregierungs-Organisationen
47
Anforderungen Bindende Verpflichtungen in ISO
bestimmen und Zugriff ermöglichen
Bestimmen, wie diese auf Organisation anwendbar sind
im Umweltmanagementsystem berücksichtigen
Dokumentierte Information der bindenden Verpflichtungen
Prozesse festlegen
Maßnahmen nach Möglichkeiten in Geschäftsprozesse integrieren
--> Pflichtdokument: Bindende Verpflichtungen
48
Zusatzanforderungen der EMAS
Alle Rechtsvorschriften ermitteln und Auswirkungen kennen
Für die Einhaltung sorgen
Für dauerhafte Erfüllung sorgen
49
Prozess: Bindende Verpflichtungen
Ermittlung
Bereitstellung
Maßnahmen
Kontrolle
50
Arten der Umweltrisiken
Umwelt --> Unternehmen
| Unternehmen --> Umwelt
51
Typische Umweltrisiken
Technische Risiken: Unfälle
Wirtschaftliche Risiken: Altlasten-Sanierung, Einwirkung von Naturgewalten
Organisationsrisiken: Rechtliche
Martkrisiken: Imageverlust
52
Risiken & Chancen Anforderungen der ISO
organisation und Umwelt vor Schaden schützen oder Schaden mindern, Verbesserung
```
Anforderungen:
Umweltaspekte
bindende Verpflichtungen
Interne und externe Themen
Stakeholder-Forderungen
Mögliche Notfallsituationen bestimmen
```
--> Pflichtdokument: Risiken
Chancen
Notfälle
53
Prozess Risikomanagement
Risikoermittlung
Risikobewertung
Maßnahmen
Kontrolle
54
Ziel und Umsetzung
```
Erhöhung der Sicherheit
Rechtliche Vorgaben etc. beachten
Risikowahrnehmung und -kzeptanz des Umfeldes einbeziehen
Sicherheitsgrad optimal gestalten
Als Lernprozess begreifen
```
55
Umweltziele Anforderungen nach ISO
bedeutenden Umweltaspekten und Verpflichtungen Rechnung tragen
Risiken und Chancen berücksichtigen
im Einklang mit Umweltpolitik stehen
Messbar
zu überwachen
für relative Funktionsbereiche und Ebenen
zu vermitteln (kommunizieren)
soweit erforderlich aktualsieren
dokumentierte Informationen aufrechterhalten
--> Pflichtdokument: Umweltziele
56
Maßnahmen-Planung Anforderungen
Planung zum Erreichen von Umweltzielen muss enthalten
Maßnahmen
Ressourcen (Mittel)
verantwortlicher
Wann abgeschlossen
Wie Ergebnisse bewertet werden, einschließlich Kennzahlen zur Überwachung der Fortschritte
berücksichtigen, wie Maßnahmen zum Erreichen der Ziele in Geschäftsprozesse integriert werden können
Pflicht zur Veröffentlichung in EMAS
57
Ressourcen Anforderungen
erforderliche Ressourcen für Aufbau, Verwirklichung, Aufrechterhaltung und verbesserung des UMS bestimmen und bereithalten
58
Kompetenz Anforderungen
erforderliche Kompetenzen bestimmen, für Personen, die mit Umweltleistung zu tun haben
sicherstellen der Kompetenz zB Schulungen etc.
Schulungsbedarf für Umweltaspekte und Umweltnanagementsystem bestimmen
Maßnahmen, um benötigte Komptenz zu erwerben und die Wirksamkeit bewerten
angemessene dkoumentierte Information als nachweis der Kompetenz aufbewahren
59
Kompetenz: Wichtige Schritte
1. Zielfestlegung: Umweltpolitik, -aspekte
1. Soll festlegen
2. Bedarfserhebung: Fragebogen etc
3. Schulungsplanung: gruppen, Ort etc.
4. Schulungen: intern, extern
5. Dokumentation: Gesetliche Nachweise, persönliche Aufwertung
6. Erfolgskontrolle: Testfragen
7. Zufriedenheit: Befragung
60
Bewusstsein Anforderungen
Sichern, dass unter aufsicht der organisation tätige Personen sich bewusst sind:
a) der Umweltpolitik
b) der bedeutenden Umweltaspekte und ihren Umweltauswirkungen (tatsächliche und mögliche)
c) ihres Beitrags zum UMS, einschl. Vorteile einer verbesserten Umweltleistung
d) Folgen des Abweichens von festgelegten Arbeitsabläufen
61
Bewusstsein Zusatzanforderungen EMAS
Aktive Einbeziehung der Mitarbeiter
System und Formen der Mitarbeiterbeteiligung: Vorschlagswesen, Projektgruppen
Informationsrückfluss zu Mitarbeitern und ihren Vertretern
Einbeziehung in den kntinuierlichen Verbesserungsprozess: Erste Umweltprüfung, UMS, Gremien Umweltaktionsprigramm und Audits, Umwelterklärung
62
Umweltbewusstsein und Handeln
Abweichen zwischen Bewusstsein und Handeln:
Fehlendes Wissen
Umweltbelastung wirkt nicht unmittelbar zurück
Soziales Dilemma: Wenn nur ich allein etwas tue?
Anstrengung darf nicht über,äig hoch sein
Zielkonflikt zwischen erwünschten und unerwünschten Folgen des Handelns
Aufrechterhalten eines positiven Selbstbildes
63
Mittel zur Motivierung im betrieblichen Umweltschutz
```
Beteiligung
Anreize
Information und Schulung
Innerbetriebliche Kommunikation
Den Mitarbeitern Feedback geben
Vorgesetzte als Vorbil und Promotoren
Führen mit Visionen
Umweltbezogene Werte fördern
Aufgaben in kleine Erfolg versprechende Schritte teilem
Maßnahmen Mitarbeiter orientiert gestalten
```
64
Kommunikation Anforderungen
Intern: UMS relevante Informationen kommunizieren
Möglichkeiten zur Verbesserung bieten
Prozesse für interne und externe Kommunikation
Bindende Verpflichtungen beachten
Verlässlichkeit der information
Reagieren auf Äußerungen zum UMS
Angemessene dokumentierte Information
--> Inhalte der externen Kommunikation beinahe beliebig
Zusatzanforderungen EMAS
Belange interessierter Kreise in Erfahrung bringen
Vertrauen durch Offenheit, Transparenz, Regelmäigkeit der Information
Informationen für spezielle Zielgruppen
Umwelterklärung mit festgelegten Inhalten
65
Beispiele für interne und externe Kommunikation
Extern: Lieferantenbewertung, Kundenakquise/Werbung, Vollzugsbehörde, Lobbying, Homepage
Intern: Anweisungen, Schulungen, Sitzungen, Feedback
66
Kommunikation Zusatzanforderungen EMAS
Umwelterklärung: Klar und zusammenhängend
Elektronisch oder gedruckt --> Transparenz
Öffentlicher Zugang: Informationen über Umweltleistung für jeden Interessenten zugänglich
in Landessprache verfügbar
Lokale Rechenschaftspflicht:
Bedeutende Umweltauswirkungen jeden Standortes beschreiben
67
Inhalte der Umwelterklärung
a) Beschreibung der Organisation, Zusammenfassung von Tätigkeiten, Produkten, Dienstleistungen ggf. Beziehungen zur Muttergesellschaft
b) Umweltpolitik und kurze Beschreibung des UMS
c) Beschreibung aller bedeutenden direkten und indirekten Umweltaspekte mit bedeutenden Umweltauswirkungen, Erklärung der Art dieser Auswirkungen
d) Umweltzielsetzungen und -einzelziele im Zusammenhang mit den bedeutenden Umweltaspekten und -auswirkungen
e) Zusammenfassung der verfügbaren Daten zur Umweltleistung, gemessen an den Umweltzielsetzungen und -einzelzielen, bezogen auf die bedeutenden Umweltauswirkungen
68
Verwendung von Indikatoren in der Umwelterklärung
f) Sonstige Faktoren der Umweltleistung, einschließlich der Einhaltung von Rechtsvorschriften, im Hinblick auf die wesentlichen Umweltauswirkungen
g) Bezugnahme auf geltende Umweltvorschriften
h) Name, Nummer des Umweltgutachters, Datum der Gültigkeitserklärung
69
Dokumentierte Information: Anliegen
Soll-Beschreibung und Ist-Nachweis
Dokumentation ist ein Arbeitsmittel des UMS
Beschreibung des UMS (Soll-Zustand)
Erleichterung der Eigenkontrolle
Dokumentation Umweltschutz / Umweltleistung
Erfüllung gesetzlicher Dokumentationspflichten
"Bewusstseinsbildung" für Umweltprobleme in Unternehmen
Nachweis für die Erfüllung rechtlicher Vorschriften und Festlegung des UMS
Kunden-Audits
Vermeidung von Organisationsmängeln
Hilfsmittel für Einarbeitung neuer Mitarbeiter in das System
Weiterführung des UMS unabhängig von Personen
Gegenstand der Unterlagenprüfung bei der Zertifizierung / Validierung
70
Pflichtdokumente von ISO 14001 gefordert: Anforderungen an Inhalte
```
Anwendungsbereich
Umweltpolitik
Maßnahmen zum Umgang mit Chancen und Risiken
Umweltaspekte
Bindende Verpflichtungen
Umweltziele
Kompetenz
Kommunikation
(Dokumentierte Information)
Lenkung dokumentierter Information
Betriebliche Planung und Steuerung
Notfallvorsorge und gefahrenabwehr
Überwachung, Messung, Analyse und Bewertung
Bewertung Einhaltung bindender Verpflichtungen
Internes Audit
Managementbewertung
Nichtkonformität und Korrekturmaßnahmen
```
71
Anforderungen an Umgang/Pflege
Dokumentierte Information = Information + Medium
Erstellen und Aktualisieren:
Kennzeichnung und Beschreibung: Titel, Datum, Autor
Angemessenes Format und Medium
Überprüfung, Genehmigung
Lenkung:
Verfügbarkeit und Eignung für die Verwendung --> am Arbeitsplatz
Schutz
Verteilung, Zugriff, Auffindung und Verwendung:
Ablage/Speicherung und Erhaltung, einschließlich Erhaltung der Lesbarkeit
Überwachung von Änderungen
Aufbewahrung und Verfügung über den weiteren Verbleib
Dokumentierte Information externer Herkunft beziehen
72
Betriebliche Planung und Steuerung Anforderungen
1) Prozesse für UMS-Anforderungen z.B. Kommunikation
Umsetzung der Planung Chancen/Risiken, Umweltaspekte, bindende Verpflichtungen
2) Kriterien für die Prozesse --> Umweltkennzahlen / Beschreibungen
3) Steuerung mittels Kriterien durch Verfahren und technische Maßnahmen --> Prozessbeschreibung, Verfahren, Dienstanweisungen, betriebsanweisung, Arbeitsanweisung --> Kreislaufführung, Abfalltrennsystem
4) Änderungen beachten
5) Ausgegliederte Prozesse steuern oder beeinflussen: Prozesse außerhalb der Organisation, geregelt mit Vereinbarung und daher UMS
--> Pflichtdokumente: notwendige Prozessbeschreibungen und Vereinbarungen
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Betriebliche Planung und Steuerung: Rechtlicher Aspekt
Prozesse / Verfahren / Anweisungen als Instrumente der betrieblichen Planung und Steuerung
Zuständigkeiten / Verantwortlichkeiten festlegen und bekannt machen
Aufgabenstellung abgrenzen und bekannt machen
Anforderungen definieren und bekannt machen
Geregelten Informationsfluss herstellen
Dokumentation
--> Rechtssichere Organisation
74
Notfallvorsorge und Gefahrenabwehr
Ermittlung möglicher Notfälle
Prozesse einrichten
Vorsorge: Verhindern / Mindern nachteiliger Umweltauswirkungen --> Prozesse für Bedienung gefährlicher Anlagen
In Notfallsituationen Folgen verhindern/mindern --> Notfallpläne
Gefahrenabwehr regelmä0ig erproben --> Übungen abhalten
Prozesse regelmä0ig und nach Notfällen überprüfen --> mindestens jährlich und bei Neuerungen
Information und Schulung --> Schulungsplan, Schulungen, Nachweise
Dokumentierte Information --> Alles
Pflichtdokumente: notwendige Prozessbeschreibungen, Schulungen
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Fehler Möglichkeits- und Einfluss Analyse im UM
1) Umweltaspekt
2) Umwelteinwirkung
3) Umweltauswirkung
4) Auftreten > 1...10 Punkte
5) Wesentlichkeit > 1...10 Punkte
6) Beeinflussbarkeit > 1...10 Punkte
Ergebnis: Risiko-Prioritätszahl RPZ = 4) * 5) * 6
76
Notfall - Pläne
1. Notfall Organisation und Verantwortlichkeiten
2. Verzeichnis der wichtigsten Mitarbeiter / Stellen
3. Angaben zu wichtigen Notfall-Diensten
4. Interne und externe Informationspläne
5. Maßnahmen für alle Arten möglicher Notfälle
6. Informationen über gefährliche Stoffe, einschließlich der potenziellen Umweltauswirkungen und der Maßnahmen bei der Freisetzung
7. Pläne zur Übung und Prüfung der Wirksamkeit der Maßnahmen
77
Überwachung, Messung, Analyse und Bewertung Anforderungen
a) was zu überwachen
b) Methoden zur Überwachung, Messung, Analyse und Bewertung
c) Kriterien / Kennzahlen zur Bewertung der Umweltleistung
d) wann zu überwachen / zu messen
e) wann zu analysieren und zu bewerten
kalibrierte oder geprüfte Überwachungs- und Messgeräte anwenden und warten
Umweltleistung und die Wirksamkeit des UMS bewerten
Informationen zur Umweltleistung intern und extern kommunizieren, wie in den Kommunikationsprozessen ausgewiesen
dokumentierte Informationen als Nachweis der Ergebniss der Überwachung, Messung, Analyse und Bewertung
Pflichtdokumente: Nachweise der Ergebnisse
78
Bewertung, Einhaltung von Verpflichtungen: Anforderungen
```
Prozesse einrichten
Festlegen wie häufig bewertet wird
Bewerten und Maßnahmen ergreifen
Kenntnisse und Verständnis in der Organisation
Dokumentierte Information
```
Pflichtdokumente: Verpflichtung, Kontrolle, Ergebnis
79
Zusatzanforderungen EMAS
Dauerhafte Einhaltung von Rechtsvorschriften
80
Internes Audit Definition und Charakter
Systematische, dokumentierte, regelmäßige, objektive Bewertung der Umweltleistung, des Managementsystems und der Verfahren zum Schutz der Umwelt
81
Internes Audit Schritte
1. Prüfung der UMS Unterlagen
2. Praxis des UMS prüfen: Rundgang, Interviews
3. Alles aufzeichne
82
Internes Audit Inhalte der Prüfung
```
Wirksamkeit des Managementsystems
Erfüllung der eigenen UMS Regelungen
Anforderungen der Norm
Übereinstimmung des Managementsystems mit Politik und Programm
Erfüllung der Anforderungen der EMAS
(Einhaltung der Umweltvorschriften
Umweltleistung) EMAS
```
83
Internes Audit Anforderungen
Interne UMS AUdits in geplanten Abständen
Auditprogramm Umweltrelevanz der Prozesse, Änderungen und Ergebnisse voriger Audits berücksichtigen
Für jedes Audit Auditkriterien und Umfang festlegen
Auditoren Auswahl für Objektivität
Ergebnisse an die Leitung berichten
Dokumentierte Information
Pflichtdokumente: Nachweise der Audits, Ergebnisse der Audits
84
Schritte eines internen Audits
0. Auditprogramm
1. Veranlassung
2. Ziel, Umfang, Kriterien festlegen
3. Audit-Team, Auditleiter auswählen und vorbereiten
4. Dokumente prüfen
5. Ankündigung bei den betroffenen Beschäftigten
6. Rundgang: Eröffnungsgespräch, Rundgang, Schlussgespräch
7. Bericht: Ergebnisse, Verbesserungsvorschläge
8. Folgemaßnahmen: Korrekturen, Verbesserungen
9. Einschätzung: Auditverlauf und Auditprogramm
85
Managementbewertung Anforderungen
Die oberste Leitung der Organisation muss das UMS in geplanten Abständen bewerten
Eignung, Angemessenheit, Wirksamkeit sichern
Pflichtdokument: Ergebnisse der Managementbewertung
86
Verbesserung Allgemeines
Möglichkeiten zur Verbesserung bestimmen
aus Überwachung, Messung, Audit, Managementbewertung
Maßnahmen verwirklichen, um die beabsichtigten ergebnisse des UMS zu erreichen
87
Fortlaufende verbesserungen
Die Organisation muss die Eignung, Angemessenheit und Wirksamkeit ihres UMS fortlaufend verbessern um die Umweltleistung zu verbessern
88
Nichtkonformität und Korrekturmaßnahmen Anforderungen
Korrekturmaßnahmen müssen Bedeutung der Auswirkungen der aufgetretenen Nichtkonformitäten angemessen sein, einschließlich der Umweltauswirkungen
Die Organisation muss dokumentierte Information aufbewahren, als Nachweis von:
Art der Nichtkonformität sowie jeder darufhin getroffenen Maßnahme
Ergebnisse keder Korrekturmaßnahmen
Pflichtdokument: Abweichung, Maßnahmen, Ergebnisse
89
Vergleich ISO und EMAS
siehe Vorlesungsfolien
