MÓDULO 1

Question 1

Quais são as atribuições do CMN?

Answer 1

Orientar as aplicações de recursos na instituições
Zelar pela líquidez e solvência
Coordenar a política monetária
Disciplinar o cŕedito em todas as suas modalidades
fixar diretrizes das políticas cambiais e compra e venda de ouro

Question 2

Qual é o objetivo fundamental do Bacen?

Answer 2

manter, assegurar e proteger a estabilidade econômica de preços do País.

Question 3

Quais são as atribuições do Bacen?

Answer 3

Formular e executar as políticas Cambial, de créditos e monetrárias do País
Emitir papel moedas
Receber depósitos compúlsórios das IF
Exercer o controle de crédito
Administrar o SPB
Fiscalizar as IF e autorizar o seu funcionamento
Executar serviços de meio circulantes
Zelar pelas establidade do SFN, fomentar o pleno emprego

Question 4

Quais são os valores mobiliários?

Answer 4

Ações
Debêntures
Notas Promissorias
Cotas de fundos
Derivativos

Question 5

Quais são as atribuições da CVM?

Answer 5

Estimula a aplicação de poupança em valores mobiliários
Protege os investidores
Regula o mercado de capitais e seu funcionamento
Condena os responsáveis pro infrações
Assegura as informações do acesso público

Question 6

Quais são as atribuições da SUSEP?

Answer 6

Desenvolve mer. de previdência aberta, seguros, capitalização e resseguros
Fiscalizas as contituições das intituições
Protege a capitação de poupança popular no seus produtos
Zela pelo interesse dos consumidores, LIquidez e Solvência das instituições
CUmpri normas e diretrizes do CNSP

Question 7

Quem a ANBIMA rege?

Answer 7

Bancos
Gestoras
Administradoras
Sociedade de Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliaŕios
Sociedade e Corretoras de Títulos e Valores Mobiliários

Question 8

Quais são as 4 atribuições da ANBIMA?

Answer 8

Representar
Informar
Educar
Autorregular

Question 9

Quais são os padrões de conduta da ANBIMA?

Answer 9

Possuir código de ética e manter padrões elavados
Verificar se os profissionais estão habilitados para a função
Constante atualização de profissionais
Divulgar inmformações claras no mercado
Verificar e fiscalizar a necessidade de certificação de cargos
Adotar procedimentos de controles

Question 10

Qual é o objetivo do código ANBIMA?

Answer 10

Estabelecer princípios e regras
Elevação permanente da capctação técnica de profissionais

Question 11

Qual é o público alvo do código ANBIMA?

Answer 11

Instituições participantes
Intituições não participantes do código e que desejam aderir

Question 12

Quais são os padrões de conduta do código da ANBIMA?

Answer 12

Possuir códigos de ética e manter padrões elevados
Verificar se os profissionais estão habilitados para a função
Constante atualização de profissionais
Divulga informações claras do mercado
Verifica e fiscaliza a necessidade de capacitação de cargo
adota procedimentos de controle

Question 13

Principais operações de um banco de investimentos?

Answer 13

Administra fundos de investimentos
Coordenam operações de IPO/ Underwriting
Repasses de recursos oficiais de créditos
Empréstimos de capitais fixos e de giros

Question 14

Quais são as principais operações da B3?

Answer 14

Liquidação e compensação de ativos de renda variáveis
Registros de operações de renda fixa privados
É uma S.A Aberta
e única Bolsa de valores do Brasil

Question 16

Atribuições própria do Bacen:

Answer 16

Emitir papel moeda de acordos com as exigencias do CMN
Determinar os percentuais do recolhimento compulsório
Realizar operações de redesconto
Conduzir as polítcas monetárias, cambial e de crédito
Determinar, via COPOM as metas da taxa de Juros de referência de 1 dia
Controle das formas de crédito, estrangeira também
Fiscalizar e Disciplinar as IF
Autorizar o funcionamento das IF.
Estabelecer condições de posse de cargos de IF
Gerir o SBP

Question 17

Atribuições da CVM

Answer 17

Fiscaliza se as normas estão sendo cumpridas
Investiga e punir quando alguém não cumpri cokm as regras do Mercadok de capitais
Zela pela funcionamento e regula o mercado
PROTEGE OS INVESTIDORES
Assegura o acesso público
Estimula a formação de poupança e seus investimentos em valores mobiliários
Assegura e fiscaliza o fundionamento de bolsa de valores

Question 18

Atribuições da SUSEP

Answer 18

Fiscaliza a organização, o funcionamento das sociedade distribuidoras de seguros
Protege a captação de poupança
Zela pelo interesses do consumidores do mercados de seguro
Disciplina e acompanha os investimentos de seguros e capitalização
INvestiga e puni descumprimentos

Question 19

A dinâmica da ANBIMA

Answer 19

Os associados definem as regras
A área técnica supervisiona
A comissão especializadas acompanha
um conselho independente julga

Question 20

5 núcleos co código de distribuição ANBIMA

Answer 20

Exigência insttuicionais mínimas
regras para contratação de terceiros
regras de publicidade e divulgação de produtos de investimento
dever de conhecer seu cliente
deve de verficicar a adequação de produtos e serviços ao investidor

Question 21

Quais são as penalidades do código de distribuição?

Answer 21

Advertência pública
Multa de até 250x o valor maior mensalidade recebida pela ANBIMA
Proibição temporário de uso do SELO da ANBIMA
Desligamento do quadro associativo da ANBIMA

Question 22

atribuições e serviços de corretoras

Answer 22

operar na bolsa de valores, mercadoria e futuro
subscreve emissões de tíutulos
compra e vende títulos
faz administração de carteiras
exerce função de agente fiduciários

Question 23

Quais são os serviços do SPB

Answer 23

compensação de cheques
compensação e liquidação porvia eletronica de créditos e debitos
transferência de fundos e outros ativos financeiros
compensação e liquidação com títulos e valores mobiliarios