Entidades Reguladas Y No Reguladas

Question 1

¿Qué significan las siglas SOFOM?

Answer 1

Sociedad Financiera de Objeto Múltiple

Question 2

Menciona 2 características Indispensables de una SOFOM

Answer 2

1. Sociedad Anónima (S.A)
2. Contar con un registro vigente ante la Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros.

Question 3

¿Qué es necesario realizar para ser una

SOFOM E.N.R?

Answer 3

Tramitar ante la CNBV previo a su registro, la emisión de un dictamen técnico en materia de prevención, detección y reporte de actos, omisiones u operaciones con recursos de procedencia ilicita.

Question 4

Menciona una obligación de una SOFOM E.N.R

Answer 4

Establecer medidas y procedimientos para prevenir y detectar actos, omisiones u operaciones que pudieran favorecer, prestar ayuda o cooperación de cualquier especie para la comisión de los delitos de lavado de dinero o financiamiento al terrorismo

Question 5

¿Á quien corresponde la inspección y vigilancia de las organizaciones auxiliares del crédito, casas de cambio y SOFOM E.R?

Answer 5

Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV)

Question 6

Funciones de la CNBV:

Answer 6

• Regulación
• Supervicion
• Control
• Inspección
• Vigilancia
• Estadistica