Brainscape's Knowledge GenomeTM

Browse over 1 million classes created by top students, professors, publishers, and experts.


See full index

CEF > Comportametos Éticos e Compliance CEF > Flashcards

Comportametos Éticos e Compliance CEF Flashcards

1
Q

O que é lavagem de dinheiro?

A

Inserção de recursos decorrentes de atividade ilicitas

How well did you know this?
1
Not at all
2
3
4
5
Perfectly
2
Q

Quais as fases da lavagem de dinheiro?

A
  • Colocação
  • Ocultação
  • Integração
How well did you know this?
1
Not at all
2
3
4
5
Perfectly
3
Q

O que é colocação?

A

Inserção do dinheiro na economia

How well did you know this?
1
Not at all
2
3
4
5
Perfectly
4
Q

O que é ocultação?

A

Dificultar o rastreamento contábil e quebrar cadeia de evidências

How well did you know this?
1
Not at all
2
3
4
5
Perfectly
5
Q

O que é integração?

A

Incorporados ao sistema economico

How well did you know this?
1
Not at all
2
3
4
5
Perfectly
5
Q

O que é a Lei 9613/1988?

A

Trata dos crimes de lavagem de dinheiro. Dispoem dos crimes, assim como as suas prevenções

How well did you know this?
1
Not at all
2
3
4
5
Perfectly
5
Q

Quais as penalidades da lavagem de dinheiro?

A
  • 3 a 10 anos e multa
How well did you know this?
1
Not at all
2
3
4
5
Perfectly
6
Q

Obrigações pra cumprir a lei, de quem seria?

A
  • Quem capta dinheiro
  • Transações cambiais
  • Administra titulos ou valores mobiliarios
How well did you know this?
1
Not at all
2
3
4
5
Perfectly
6
Q

A pena pode ser aumentada de um a dois terços por quais motivos?

A
  • De forma reiterada
  • intermédio de organização criminosa
  • por meio de utilização de ativo virtual
How well did you know this?
1
Not at all
2
3
4
5
Perfectly
7
Q

Tentativa de lavagem de dinheino pode ser reduzida até quanto?

A
  • Pode ser reduzida de um a dois terços
How well did you know this?
1
Not at all
2
3
4
5
Perfectly
7
Q

Quando é aplicado pena de advertência e penas de multa?

A

A primeira para irregularidades mais leves e a segunda para quem deixar de sanar irregularidades no prazo ou deixar de cumprir obrigações de cadastro de clientes, registros de operações…

How well did you know this?
1
Not at all
2
3
4
5
Perfectly
8
Q

Quais são as obrigações que a lei obriga?

A
  • Identificar seu clientes
  • Manter registros das transações
  • Adotar controles internos
  • Cadastro Coaf
  • Atender as requisições do Coaf
How well did you know this?
1
Not at all
2
3
4
5
Perfectly
9
Q

Quais penalidades administrativas por não cumprir as obrigações da Lei 9613/1988?

A
  • advertências
  • multa pecuniária não superior a:
    dobro do lucro ou valor de 20M
  • inabilitação temporariia de até 10A cargo de administrador de pessoas jurídicas
  • cassação ou suspensão de auturização para o exercicio da atividade
How well did you know this?
1
Not at all
2
3
4
5
Perfectly
10
Q

O que é o Coaf?

A

Criado pela Lei 9613/1988 é o orgão responsavel pelo combate a lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo

How well did you know this?
1
Not at all
2
3
4
5
Perfectly
11
Q

Finalidades do Coaf?

A
  • Disciplinar
  • Aplicar penas ADM
  • receber, examinar e identificar as ocorrencias de suspeitas
How well did you know this?
1
Not at all
2
3
4
5
Perfectly
12
Q

Coaf aplica sanções penais?

A

Não, o orgão responsavel paor instaurar por exemplo seria o ministério publico

How well did you know this?
1
Not at all
2
3
4
5
Perfectly
13
Q

O que é a cirucular nº 3978?

A

Dispõe sobre aa política, os procedimentos e controles e internos que devem ser adotados

How well did you know this?
1
Not at all
2
3
4
5
Perfectly
13
Q

O que a política precisa para ser usada?

A
  • Documentada
  • Aprovada pelo conselho ADM
  • Mantida atualizada
How well did you know this?
1
Not at all
2
3
4
5
Perfectly
13
Q

Qual o valor de operações em especie?

A

2k ( nome e CPF)
50k (CPF ou CNPJ, CPF do portador e a origem dos recursos

13
Q

Quais perfis de risco a politica da IF deve ser adaptada?

A
  • Clientes
  • Instituições
  • Operações
  • Funcionários
13
Q

Identificação do cliente, o que deve ser coletado na Lei 9613/1988?

A
  • Nome
  • Endereço residencial
  • CPF
  • Denominação social
  • Endereço sede
  • CNPJ
13
Q

É Obrigatorio comunicação ao COAF?

A
  • Operações depositos ou aportes de 50k
  • operações relativas a pagamentos 50k
  • solicitações de saque 50k
13
Q

O que é a carta circular 4001?

A

Lista de operações e situações que podem configurar indicios de lavagem

14
Q

O que é a resolução CVM 50/2021?

A

Dispõe sobre a prevenção a lavagem de dinheiro no âmbito do mercado de valores mobiliários

14
Q

O que é ética?

A

Conjuntos de regras e preceis de ordem valorativa ligados a pratica do bem

14
Q

Características da ética?

A
  • Universalidade
  • Teórica
  • Especulativa
  • Investigativa
14
Q

O que é moral?

A

Conjunto de regras, costumes e valores que orientam o comportamento

14
Q

Características da moral?

A
  • Prática
  • Normativa
  • Relatividade
  • Mutabilidade
14
Q

O que é valores?

A

São princípios ou padrões de comportamento que as pessoas consideram importantes

14
Q

O que são virtudes?

A

São qualidades de caráter consideradas boas ou desejáveis em uma pessoa

14
Q

O que é ética empresarial?

A

Princípios e padrões morais que guiam o comportamento das empresas.
-RSC
- Governança corporativa
- Relações com clientes e fornecedores

14
Q

Valores da caixa?

A
  • Respeito
  • Honestidade
  • Compromisso
  • Transparência
  • Responsabilidade
14
Q

Canais de denuncias?

A
  • Site
  • Internet Caixa
  • Intranet
  • Telefone
14
Q

Dirigente ou ex dirigente, estatutarios ou ex- estatutario a denuncia deve ser apreciada por quem?

A

Pela CEP - Comissão de Ética Pública

15
Q

Colaborador a denuncia deve ser apreciada por quem?

A

Empresa de vínculo

16
Q

Empregado ou ex-empregado a denuncia deve ser apreciada por quem?

A

Comissão de ética da CAIXA

17
Q

O que é a comissão de ética da CAIXA?

A

é um orgão autônomo de caráter deliberativo com finalidade de oriente e atuar na gestão sobre ética profissional dos dirigente e empregados

18
Q

Resolução CMN n° 4893/2021

A

Dispõe sobre políticas de segurança cibernética

19
Q

Princípios parapolíticas de segurança cibernética?

A
  • Confidencialidade
  • Integridade
  • Disponibilidade
20
Q

Art 37 CF quais princípios constitucionais da ADM Pública?

A
  • Legalidade
  • Impessoalidade
  • Moralidade
  • Publicidade
  • Eficiência (melhores resultados com recursos disponíveis)
21
Q

O que é a LGPD?

A

É o tratamento de dados pessoais

22
Q

Qual o objetivo da LGPD?

A

Proteger os direitos fundamentais:

  • Liberdade
  • Privacidade
  • Livre desenvolvimento da personalidade da pessoa natural
23
Q

Princípios da LGPD?

A
  • FInalidade
  • Adequação
  • Necessidade
  • Livre Acesso
  • Qualidade dos daods
24
Q

Quem seria o controlador?

A

A quem competem as decisões referentes ao tratamentos de dados

25
Q

O que é dado sensivel?

A

Dado pessoa sobre origem racial ou étnica, religiosa, opnião política, filiação a sindicato…

26
Q

O que é a LAC?

A

A responsabilização objetiva de PJ pelas práticas contra ADM pública

27
Q
A

CEF (5 decks)

Brainscape helps you reach your goals faster, through stronger study habits.
© 2024 Bold Learning Solutions. Terms and Conditions