Compliance

Question 1

¿Qué es compliance?

Answer 1

proceso mediante el cual una organización se asegura de que está cumpliendo con las leyes, regulaciones, y normas internas y externas aplicables

Question 2

objetivos de compliance:

Answer 2

prevenir violaciones legales, fomentar la integridad y proteger la reputación

Question 3

Áreas clave:

Answer 3

cumplimiento legal
normas regulatorias
políticas internas

Question 4

leyes generales:

Answer 4

nacionales e internacionales

Question 5

¿Cuáles son las leyes nacionales?

Answer 5

Legislación del país en el que opera la empresa. a (ej. Ley de Protección de Datos, Ley de Anti-Corrupción

Question 6

¿Cuáles son las leyes internacionales?

Answer 6

Normativas que afectan a empresas con operaciones globales (ej. Regulaciones de la UE, Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero - FCP

Question 7

Obligaciones de cumplimiento:

Answer 7

Auditorias y reportes
Capacitación
Investigación de incidentes

Question 8

Reglamentos específicos:

Answer 8

Regulación financiera
Regulación de salud y seguridad

Question 9

Regulación financiera:

Answer 9

Normativas como MiFID II, Basel III para el sector financiero

Question 10

Regulación de salud y seguridad:

Answer 10

Normas OSHA para la industria manufacture

Question 11

ISO 9001:

Answer 11

Gestión de calidad

Question 12

ISO 27001:

Answer 12

Gestión de seguridad de información

Question 13

SOX:

Answer 13

Controles financieros para empresas cotizadas en EE.U

Question 14

Buenas practicas de compliance:

Answer 14

Políticas claras
Evaluación de riesgos
Canales de denuncia

Question 15

Beneficios de cumplimiento:

Answer 15

Reducción de riesgos
Mejora de la confianza
Ventaja competitiva

Question 16

Empresas necesitan:

Answer 16

convicción y generalización de compliance

Question 17

NOM 035

Answer 17

es una norma mexicana que establece los requisitos para identificar y prevenir los factores de riesgo psicosocial en el trabajo

Question 18

NOM 151

Answer 18

establece las características que deberán tener las constancias de conservación de mensajes de datos al firmar documentos electrónicos

Question 19

NOM 037

Answer 19

establecer las condiciones de seguridad y salud aplicable a los trabajadores que efectivamente se encuentren bajo la modalidad de teletrabajo, con el fin de prevenir accidentes y enfermedades, además de promover un medioambiente seguro y saludable en el entorno de trabajo.

Question 20

Cuáles son los 7 principios de la ley general de responsabilidades administrativas?

Answer 20

• Legalidad
  
  • Honradez
  • Lealtad
  • Eficiencia
  • Economía
  • Disciplina
    Imparcialidad

Question 21

¿Qué es branding?

Answer 21

marca personal y comercial
Donde necesitamos generar estímulos que permitan que los demás te perciban correctamente/branding se diseña(logotipo) y solo así logramos reputación

Question 22

la triada:

Answer 22

imagen, branding y reputación

Question 23

Diferencia entre auditoria y diagnóstico:

Answer 23

diagnóstico es mas explorativo (no se sabe que se va a encontrar)auditoria si aplica a una metodología, proyecto, programa, algo ya formal y tipificado, análisis de producto de gestión

Question 24

Tendencias:

Answer 24

• Universidades corporativas
• Microlearning
• Gamificación