Etik och regelverk

Question 1

Vilket av dessa ramverk används för noterade bolags hållbarhetsredovisning?

Greenhouse Gas Protocol (GHG Protocol)
Principle for Responsible Investements (PRI)
International Financial Reporting Standards (IFRS)
Global Reporting Initiative (GRI)

Answer 1

Global Reporting Initiative (GRI)

Question 2

I en materialitetsanalys beaktas specifict två dimensioner.

Vilken är en av dessa i vilken utsträckning?

Bolaget följer olika lagar och regler kring hållbarhet

Bolagets olika hållbarhetspolicys efterlevs

Bolaget påverkas av olika hållbarhetsfrågor

Bolagets ägare använder olika påverkansmetoder

Answer 2

Bolaget påverkas av olika hållbarhetsfrågor

Question 3

Vad av följande måste ingå i hållbarhetsredovisningen?

Hur företaget bidrar till att uppfylla de globala hållbarhetsmålen

Hur företagets hållbarhet påverkar de finansiella resultaten

Väsentliga risker som är kopplade till företagets verksamhet

En beräkkning av storleken på företagets koldioxidavtryck

Answer 3

En beräkkning av storleken på företagets koldioxidavtryck

Question 4

Kalle är en aktieägare i ett börsnoterat bolag, vars aktiie är mycket illikvid. Han vill förvärva en större post aktier i bolaget men anser att kursen är för hög. Strax före börsens stängnig ser han att bästa köpkurs ligger 5% under priset på det senaste avslutet. Han lägger därför en order att sälja en mindre volym aktier till det priset som blir dagens stängningspris. Vid handels start följande morgon köper han en betydligt större volym på samma kursnivå.

Hur kan Kalles agerande bedömas, enligt bestämmelserna om marknadsmanipulation?

Agerandet kan utgöra marknadsmanipulation, eftersom Kalle sålde aktieposteb i syfte att sänka kursen och vilseledde marknaden om priset på aktien

Agerandet kan utgöra marknadsmanipulation, eftersom säljorden lades strax före börsens stängning och avsåg en mindre volym

Agerandet utgör inte marknadsmanipulation , eftersom nedgång med 5% inte är vesäntlig kurspåverkan

Agerandet utgör inte marknadsmanipulation , eftersom Kalles agerande hade ett kommersiellt syfte för honom

Answer 4

Agerandet kan utgöra marknadsmanipulation, eftersom Kalle sålde aktieposteb i syfte att sänka kursen och vilseledde marknaden om priset på aktien

Question 5

Ska någon anmälan göras till Finansinspektionen när någon blivid så kallad person i ledande ställning i ett noterat bolag?

Nej, anmälan sker automatiskt via bolagsverket

Nej men bolaget ska själv föra en förteckning över personer i ledande ställning

Ja, av personen som har blivit person i ledande ställning

Ja, av det noterade bolaget

Answer 5

Nej men bolaget ska själv föra en förteckning över personer i ledande ställning

Question 6

Ett fondbolag förvaltar fonder som distruberas till kunder genom ett värdepappersbolag.

Bör något eller båda av bolageb fastställa målgrupper för fondenderna och i så fall vilket eller vilka?

Ja, värdepappersbolaget eftersom att det distruberar fonderna

Ja både fondbolaget och värdepappersbolaget, eftersom fondbolaget tar fram fonderna och värdepappersbolaget distruberar dom

Ja, fondbolaget eftersom fondbolaget tar fram fondrna

Nej, inget av dom, eftersom fonder inte är instrument utgivna av värdepappersinstitut

Answer 6

Ja både fondbolaget och värdepappersbolaget, eftersom fondbolaget tar fram fonderna och värdepappersbolaget distruberar dom

Question 7

En bank ger ut strukturerade produkter vars värde beror på en korg av fonder som förvaltas av ett fondbolag i samma koncern. Produkterna distruberas till slutkunderna av ett fristående värdepappersbolag.

Vem eller vilka av de inblandade ska fasställa målgrupper för producten?

Värdepappersbolaget

Fondbolaget och Värdepappersbolaget

Banken och Värdepappersbolaget

Banken och Fondbolaget

Answer 7

Banken och Värdepappersbolaget

Question 8

En aktie som inte är noterad på en börs anses i skattehänseende som noteras om den är föremål för marknadsmässig omsättning och kontinuerlig notering.

Hur ofta ska en notering avseende avslut ske för att det ska vara fråga om kontinuerlig prissättning?

Minst 1 gång per vecka

Minst var 10:e dag

Minst var 14:e dag

Minst 1 gång per månad

Answer 8

Minst var 10:e dag

Question 9

I vilken av följande tillgångar får en värdepappersfond enligt lag placera sina tillgångar?

Välj TRE svarsalternativ.

Derivatinstrument
Bankkonto
Fast Egendom
Aktier som är noterade endast på en handelsplattform
immateriella tillgångar

Answer 9

Derivatinstrument
Bankkonto
Aktier som är noterade endast på en handelsplattform

Question 10

Ett aktiebolags eget kapital understiger halva aktiekapitalet. Enligt aktiebolagslagen ska bolaget därmed likvideras, såvida inte det egna kapitalet har återställts inom en viss tid.

Vad är syftet med denna regel?

Att ett bolag som är i kris ska ställa in sin verksamhet medan det fortfarande finns förmögenhet kvar i bolaget

Att ett bolag ska ha så mycket pengar kvar så att aktieägarna kan få tillbaka en del av deras ursprungliga insats

Att förbätra förutsättningarna för uppköp och företagsrekonstruktion av bolag med ansträngd finansiell situation

Att förhindra att styrelsen eller större ägare i krisbolag gynnar sig själva på bekostad av bolagets borgenärer

Answer 10

Att ett bolag som är i kris ska ställa in sin verksamhet me

dan det fortfarande finns förmögenhet kvar i bolaget

Question 11

Ett bolag är noterat på en handelsplattform (MTF), vill förvärva aktier i det egna bolaget genom handel på handelsplattformen. Är det tillåtet?

Ja, eftersom bolaget är ett aktiemarknadsbolag

Ja, eftersom handelsplattformen står under tillsyn

Nej, eftersom bolaget inte är noterat på en reglerad marknad

Nej, eftersom bolaget inte är ett publikt bolag

Answer 11

Nej, eftersom bolaget inte är noterat på en reglerad marknad

Question 12

Hur bör ett beslut om en nyemission i ett börsbolag hanteras?

Det ska godkännas av aktiemarknadsnämden

Det ska anmälas till Finansinspektionen

Det ska kungöras i Post- och inrikes Tidningar

Det ska registreras hos Bolagsverket

Answer 12

Det ska registreras hos Bolagsverket

Question 13

Vilka följande delar består en Minifuture bland annat av?

En option

Ett terminskontrakt

En finansieringsdel

En obligation

Answer 13

Ett terminskontrakt

Question 14

Ett fondbolag som du samarbetar med har på sin hemsida angett en av sina fonders koldioxidavtryck.

Vad anger detta mått?

Fondbolagets koldioxidutsläpp (Co2e under ett år) i relation till fondbolagets intäkter under ett år

Fondförvaltningens koldioxidutsläpp (Co2e under ett år) i relation till fondens totala värde

Fondens ägarandel av alla portföljbolagens utsläpp (Co2e under ett år) i relation till fondens ägarandel i bolag utan koldioxid

Fondens ägardel av alla portföljbolagens utsläpp (Co2e under ett år) i relation till fondens ägarandel av alla portföljbolagens intäkter

Answer 14

Fondens ägardel av alla portföljbolagens utsläpp (Co2e under ett år) i relation till fondens ägarandel av alla portföljbolagens intäkter

Question 15

Vad är en äkta blankning?

Säljaren varken äger eller har lånat via aktielån

Säljaren har lånat via aktielån

Säljaren avser att senare köpa på marknaden

säljaren kommer att köpa via termin

Answer 15

Säljaren har lånat via aktielån

Question 16

Vad betyder förkortningen HFT

High Foreign Transactions

High Frontier Tender

High Frequency Trading

High Financial Turnover

Answer 16

High Frequency Trading

Question 17

Vad betyder förkortningen HFT

High Foreign Transactions

High Frontier Tender

High Frequency Trading

High Financial Turnover

Answer 17

High Frequency Trading

Question 18

Hur utförs handel av benchmarkobligationer på interbankmarknaden?

via telefon
via fristående broker
elektroniskt via NGG
elektroniskt via Euroclear
Elektroniskt via Nasdaq

Answer 18

via telefon
via fristående broker
Elektroniskt via Nasdaq

Question 19

Kerstin har köpt aktier via sin mäklare . Till henne skickas en avräkningsnota samt vp-avi med innehavsförändringar.

Vilken information finns på avräkningsnotan men inte på vp-avin?

information om likviddag/bokföringsdag
information om courtage
Information om antal aktier
information om värdepapperstyp

Answer 19

information om courtage

Question 20

En så kallad oren accept bedöms normalt som

Att anbudstagaren begärt en längre acceptfrist

En uppmaning till avge anbud

Ett avslag i förening med ett nytt anbud

Ett bindande avtal som uppkommit i och med att accepten lämnats

Answer 20

Ett avslag i förening med ett nytt anbud

Question 21

Vilket av följande påståenden avseende utmätning är riktigt?

Genom att utmätning verifieras gäldenärens tillgångar

Genom utmätning tas gäldenärens tillgångar trångvis i anspråk för betalning till sökanden

Genom utmättning försätts gäldenären i konkurs

Genom utmätning tas gäldenärens tillgångar tvångvis i anspråk för betalning till samtliga borgenärer

Answer 21

Genom utmätning tas gäldenärens tillgångar trångvis i anspråk för betalning till sökanden

Question 22

Ett aktiebolag kan upplösas genom olika förfaranden. Ett sådan förfarande är konkurs. Vid vilken tidpunkt upplöses ett bolag vid en konkurs?

När domstolen fattar beslut om att försätta bolaget i konkurs

När konkursansökan inges till domstol

När konkurs avslutas utan överskott

När företaget beslutar om konkurs på bolagsstämman

Answer 22

När konkurs avslutas utan överskott

Question 23

En kund har hört talas om svenska börsbolags aktieböcker är offentliga. Kunden frågar dig om hur det förhåller sig.

Du svarar lämpligast att:

Aktieböcker är offentliga och visar alla ägare av aktier oavsett antalet ägda aktier

Aktieböcker är offentliga men visar ägare av mer än 500 aktier

Aktieböcker är offentliga men enbart den delen som visar huvudägaren

Svenska börsbolags aktieböcker är inte offentliga

Answer 23

Aktieböcker är offentliga men visar ägare av mer än 500 aktier

Question 24

För att pantsätta finansiella instrument som är registrerade på avstämningskontot. Anta att en person pantsätter samma aktier till två olika personer.

Vem av dessa har företräde till panten?

Den som först träffat muntlig överenskommelse om pantsättning av aktierna med pantsättaren.

Den som först erhållit skriftlig pantförskrivning av aktierna undertecknd pantsättaren

Den pantsättning som först registrerats på avstäminingskontot

Den vars pantsättning först lämnats in till kontoförande institut för registrering

Answer 24

Den pantsättning som först registrerats på avstäminingskontot

Question 25

Anta att en kund vill pantsätta de börsnoterade aktier som finns i hans depå.

När får långivaren/panthavaren skydd mot kundens/pantsättarens borgenärer?

När pantsättningen registrerad på förvaltarkontot i Euroclear Sweden

När pantsättningen registreraras hos Bolagsverket

När pantsättaren underrättar de aktuella aktiebolagen om pantsättningen

När pantsättaren underrättar sin förvaltare om pantsättningen

Answer 25

När pantsättaren underrättar sin förvaltare om pantsättningen

Question 26

Vilken av följande påståenden beskriver på ett korrekt sätt innebörden av behörighet inom fullmakten?

Det som fullmäktigen kan göra med bindade verkan för fullmaktsgivaren

Det som fullmäktigen får göra enligt den interna överenskommelsen med fullmaktsgivaren

Det som fullmaktsgivaren får göra enligt den interna överenskommelsen med fullmäktigen

Det som fullmaktsgivaren kan företa med bindande verkan gentemot fullmäktigen

Answer 26

Det som fullmäktigen kan göra med bindade verkan för fullmaktsgivaren

Question 27

Ett bolag har följande verksamhet inskriven i sin bolagsordning:

“Exploitering av fjällfastigheter och handel med finansiella instrument”.

Vem eller vilka kan för bolagets räkning ingå ett avtal med handel med aktier genom ett värdepappersinstitut?

Huvudägaren

VD eller styrelsen

Endast Styrelsen

Revisorn och huvudägaren tillsammans

Answer 27

VD eller styrelsen

Question 28

Svenska fondhandlarföreningen har tagit fram ett branschgemensamt depåavtal. Vilka skyldigheter har ett värdepappersinstitut enligt avtalet vad gäller teckningsoptioner?

Institutet ska ha avsaknad av kundens order senast tre bankdagar före sista dag för handel sälja teckningsoptionerna

Insititutet ska underrätta kunden om sista dag för aktieteckning

Institutet ska senast tio bankdagar före sista dag för handel sälja teckningsoptionerna

Institutet ska verkställa nyteckning av kundens hela innehav av teckningsoptioner, om inte kunden lämnat annan instruktion

Institutet ska på kundens order verkställa komplitteringsköp eller nyteckning av aktier

Answer 28

Institutet ska ha avsaknad av kundens order senast tre bankdagar före sista dag för handel sälja teckningsoptionerna

Insititutet ska underrätta kunden om sista dag för aktieteckning

Institutet ska på kundens order verkställa komplitteringsköp eller nyteckning av aktier

Question 29

En kund hos ett värdepappersbolag har tecknat ett avtal med Nasdaq Stockholm och värdepappersbolaget för handel med Derivat instrument, ett avtal om integrerad handels och clearingskonto. Kunden har utfördat optioner och ställt säkerheter för sina åtaganden. Kundens positioner avveckalas emellertid i sådan riktning att säkerhetsbrist uppstår. Värdepappersbolaget får inte tag på kunden.

Hur bör värdepappersbolaget agera?

Inte vidta någon åtgärd förrän kontkt erhållits med kunden

Avveckla kundens position, trots att kontakt inte erhållits med kunden

Anmäla kundens postion till Nasdaq Stockholm, som ska besluta om lämpliga åtgärder

Stänga kundens position först när kunden tillsätts skriftlig underrättalse om säkerhetsbristen

Answer 29

Avveckla kundens position, trots att kontakt inte erhållits med kunden

Question 30

Enligt allmänna bestämmelser för depå/kontoavtal pantförskriver kunden dels samtliga värdepapper samt dels samtliga medel som vid var tid finns anslutet till depån

Ange vilket påstående som är korrekt

Banken får lämna ut av kunden till annan pantsatta värdepapper utan kundens medgivande

Banken får inte utan föregående underrättelse till kunden göra sig betald ta ut förfallet belopp från kontot

Banken får inte utan kundens medgivande bestämma vilken ordning ställda säkerheter ska tas i anspråk

Banken får utan kundens medgivande bestämma i vilken ordning ställda säkerheter ska tas i anspråk

Answer 30

Banken får utan kundens medgivande bestämma i vilken ordning ställda säkerheter ska tas i anspråk

Question 31

Vilka frågor behandlas i standardvillkoren Allmänna vilkor för handel med finansiella instrument?

Frågor om vilka reglerade marknader och MTF.er banken utför kundens order på

Frågor om när värdepapper och pengar ska göras tillgängliga för kunden repsektive banken

Frågor om kundens pantsättning av finansiella instrument till säkerheter för depåkrediter och andra lån

Frågor om säkerhetskrav vid handel med standardiserade optioner och terminer

Answer 31

Frågor om när värdepapper och pengar ska göras tillgängliga för kunden repsektive banken

Question 32

Erik har Swedsec-licens och är anställd vid ett värdepappersinstitut som är anslutet till Swedsec. Institutet upptäcker att Erik brutit mot det så kallade meddelandeförbudet i lagen om marknadsmissbruk. Vilken av följande åtgärder kan institutet omedelbart bli tvunget att vidta?

Informera Svenska Fondhandlareföreningen om Eriks handlande

Anmäla Eriks agerande till Swedsec

Återkalla Eriks Swedsec - Licens

Skilja Erik från arbtesuppgifter som omfattas av Swedsec

Answer 32

Anmäla Eriks agerande till Swedsec

Question 33

Ett värdepappersinstitut är skyldigt att vidta rimliga åtgärder för att förhindra att kunders intresse påverkas negativt av intressekonflikter. Om de åtgärder som vidtas inte räcker är institutet skyldigt att informera kunderna om intressekonflikten. Vad är syftet med regeln om informationsskyldighet?

Att kunderna ska kunna:

Begära att Finansinspektionen förbjuder agerandet som ger upphov till intressekonflikten

Ge förslag på åtgärder som kan bidra till att institutet löser den aktuella intressekonflikten

Bevisa att intressekonflikten fanns vid en eventuell tvist med institutet

Bedöma i vilken grad intressekonflikten påverkar dom negativt

Answer 33

Bedöma i vilken grad intressekonflikten påverkar dom negativt

Question 34

Vem utruder misstanke om brottet otillbörlig marknadspåverkan förekommit i ett börsnoterat bolag?

Börsens disciplinsnämd

Svenska Fondhandlareföreningen

Finansinspektionen

Polis/Åklagare

Answer 34

Polis/Åklagare

Question 35

Vissa aktörer på värdepappersmarknaden är skyldiga att rapportera till Finansinspektionen om det kan antas att en genomförd transaktion utgör eller har samband med insiderbrott eller otillbörlig marknadspåverkan. För vilka gäller denna rapporteringsskyldighet?

Väl tre svarsalternativ:

Fondbolag

Clearingorganisationer

Försäkringsförmedlare

Börser

Kreditinstitut

Värdepappersinstitut

Answer 35

Börser

Kreditinstitut

Värdepappersinstitut

Question 36

Enligt lagen om straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument är värdepappersbolag skyldiga att rapportera om det kan antas att en transaktion utgör eller har samband med insiderbrott eller otillbörlig marknadspåverkan. Till vem ska sådan rapportering ske?

Ekobrottsmyndigheten

Finanspolisen

Finansinspektionen

Nasdaq Stockholm

Answer 36

Finansinspektionen

Question 37

En ny kund Eva, kommer in på kontoret och vill köpa värdepappersfonder för 100 00 kronor. Hon förklarar tydligt att hon inte vill ha några råd och att hon vill placera hälften i räntefonder och hälften i aktiefonder. Hur bör du lämpligast agera i denna situation?

Informera dig om vilken placeringshorisont Eva har. Om den är kort bör du avråda från att placera i aktiefonder.

Ta reda på vilken erfarenhet Eva har av placeringar i aktierelaterade placeringar. Saknar hon sådan erfarenhet bör du avråda henne från att placera i aktiefonder.

Kontrollera vilka övriga placeringar Eva har. Om hon har bristfärlig riskspridning föreslå en annan fördelning mellan aktiefonder och räntefonder.

Genomför den föreslagna transaktionen och förklara att du inte gör någon bedömning av om investeringarna passar i förhållande till Evas erfarenhet eller övriga placeringar.

Answer 37

Genomför den föreslagna transaktionen och förklara att du inte gör någon bedömning av om investeringarna passar i förhållande till Evas erfarenhet eller övriga placeringar.

Question 38

Du har vid ett tidigare tillfäller gått igenom din kunds ekonomiska situation, hans riskprofil och placeringsmål och utifrån detta kommit överens om en placeringsstrategi. Nu har värdet av kundens utländska aktier stigit kraftigt och avviker från den fördelning mellan svenska och utländska aktier som ni kommit överens om. Du ringer kunden från din telefon med bandinspelning och föreslår en försäljning av vissa utländska aktier och köp av svenska för att åter hamna i linje med den ursprungliga strategin. Vilket krav på dokumentation finns?

Bandinspelningen räcker som dokumentation - men du måste, utan att kunden begär det, skicka ut en kopia av inspelningen till kunden

Bandinspelningen räcker inte som dokumentation - du måste dokumentera rådet på papper

Bandinspelningen räcker som dokumentation - endast om kunden begär det måste du skicka ut en kopia av inspelningen till kunden

Bandinspelningen räcker inte som dokumentation - du måste även dokumentera rådet på papper och kunden måste godkänna dokumentationen

Answer 38

Bandinspelningen räcker som dokumentation - endast om kunden begär det måste du skicka ut en kopia av inspelningen till kunden

Question 39

En kund vill placera 200 000. Kunden har bråttom så ni bokar tid för en mer omfattande rådgivning en månad senare. Kunden har investerat i både aktie- och räntefonder tidigare och säger att han i avvaktan på mötet vill placera antingen i en aktiefond eller en räntefond. Vad är mest relevant att fråga om för att hjälpa kunden välja?

Kundens syfte med investeringen och hans riskbenägenhet

Kundens utbildningsnivå och inkomster

Kundens försörjningsbörda och övriga tillgångar

Kundens skulder och tidigare investeringar

Answer 39

Kundens syfte med investeringen och hans riskbenägenhet

Question 40

Din bank har lämnat en generell rekomendation om köp av andelar i en viss aktiefond. Du ringer en av dina kunder som du vet aldrig har investerat i aktier eller aktiefonder förut. Du redogör övergripande för bankens rekomendation, varefter kunden genast bestämmer sig för att köpa. Måste du göra något mer?

Nej, eftersom det är ett okomplicerat finansiellt instrument behövs inga ytterligare kontroller eller frågor

Nej, vid försäljning som sker med stöd av generella rekomendationer gäller inte reglerna om lämplighrts- och passandebedömningar

Ja, eftersom du har tagit initiativ till transaktionen måste du kontrollera om investeringen passar i förhållande till hennes kunskap och erfarenhet

Ja, eftersom du har lämnat investeringsrådgivning måste du genomföra en så kallad lämplighetsbedömning

Answer 40

Ja, eftersom du har tagit initiativ till transaktionen måste du kontrollera om investeringen passar i förhållande till hennes kunskap och erfarenhet

Question 41

Ett bolag har felaktigt betalat in pengar på ett bankkonto som tillhör en av bankens kunder. Bolagets ekonomichef kontaktar banken och begär namn och adress till den aktuelle kunden. Hur kan banken agera utan att bryta mot lagens sekretessbestämmelser?
Banken kan lämna ut uppgifterna till bolaget:

Utan att kunden underrättas, eftersom det rör sig om ett uppenbart misstag

Om kunden samtidigt underrättas skriftligen om att uppgifter utelämnas

Om kunden på förhand godänt utelämnandet av uppgifter

Om kunden i anslutning till den felaktiga insättningen sagt upp sitt bankkonto

Answer 41

Om kunden på förhand godänt utelämnandet av uppgifter

Question 42

Ett företag som bedriver näringsverksamhet och vilket ägarna har solidariskt ansvar för företagets förpliktelser, hade nyligen bolagsstämma. Vid stämman beslutade ägarna enhälligt att låna ut pengar för personligt bruk till styrelsens ordförande. Vilken associationsform måste det vara , för att detta ska vara tillåtet?

Aktiebolag

Handelsbolag

Ekonomisk förening

Ideell förening

Answer 42

Handelsbolag

Question 43

Svenska Fondhandlareföreningen har utarbetat Ramavtal och Allmäna villkor för värdepapperslånd. Ramavtalet och de allmänna villkoren innehåller avtalsvillkor för låntagare och långivare av värdepapper. Vilket av följande påståenden är korrekt?

Enligt avtalsvillkoren:

Har en långivare, i skatterättligt avseende, avyttrat ett utlånat värdepapper

Övergår den civilrättsliga äganderätten till utlånande värdepappret från långivaren till låntagaren

Kvarstår långivarens civilrättsliga äganderätt

Ska långivaren ställa säkerhet för de värdepapper han lånat ut

Answer 43

Övergår den civilrättsliga äganderätten till utlånande värdepappret från långivaren till låntagaren

Question 44

I lagen om värdepappersmarknaden och följdföreskrifterna finns regler om incitament.

Vilket eller vilka villkor gäller för att sådana så kallade incitament ska få tas emot eller ges i samband med att ett värdepappersinstitut ägnar sig åt verksamheten utförande av kunders order?

att kunden informeras om incitamentet innan tjänsten tillhandahålls, att incitamentet är utformat för att höja kvaliteten på tjänsten och att skyldigheten att iaktta kundernas intressen inte påverkas.

Att kunden informeras om incitamentet och kunden godkänner incitamentet innan tjänsten tillhandahålls

att institutet hanterar intressekonflikter och att incitamentet är utformat för att höja kvaliteten på den berörda tjänsten.

Answer 44

att kunden informeras om incitamentet innan tjänsten tillhandahålls, att incitamentet är utformat för att höja kvaliteten på tjänsten och att skyldigheten att iaktta kundernas intressen inte påverkas.

Question 45

Vilka dokument ska en kund som köper en publik strukturerad produkt få tillgång till i samband med köpet?

förhandsinformationen med hänvisning till de slutgiltiga villkoren samt de allmänna villkoren

marknadsföreingsmaterialet, informationen om klagomålshanteringsamt de slutgilltiga villkoren

marknadsföringsmaterialer, faktablad samt de indikativa villkoren

marknadsföringsmaterialet, grundprospektet, produktens slutgilltiga villkor samt KID

Answer 45

marknadsföringsmaterialet, grundprospektet, produktens slutgilltiga villkor samt KID

Question 46

Vilket av följande svarsalternativ beskriver korrekt vilka sanktionsmöjligheter Finansinspektionen har vid tillsyn av clearingsorganisationer?

Återkalla tillstånd eller meddela varning

Återkalla tillstånd eller besluta om sanktionsavgift

Meddela varning eller besluta om sanktionsavgift

Återkalla tillstånd, meddela varning eller besluta om sanktionsavgift

Answer 46

Återkalla tillstånd, meddela varning eller besluta om sanktionsavgift

Question 47

Vilken instans beslutar om santioner mot börsmedlem vid Nasdaq Stockholm om medlemmen brutit mot medlemsavtalet?

Nasdaq Stockholm styrelse

Nasdaq Stockholms bolagskommitte

Nasdaq Stockholms Disciplinnämd

Nasdaq Stockholms Revisorer

Answer 47

Nasdaq Stockholms Disciplinnämd

Question 48

Vilka företag kan ansluta sig till Swedsec?

Välj tre alternativ:

försäkringsbolag

inlåningsföretag

fondbolag

värdepappersbolag

advokatbyråer

Answer 48

försäkringsbolag

fondbolag

värdepappersbolag

Question 49

Finansinspektionen kan utfärda allmänna råd eller föreskrifter

Vad är skillnaden mellan dessa?

Allmänna råd motsvarar EU-direktiv medan föreskrifter motsvarar EU -förordningar

Allmänna råd kan utfärdas först efter bemyndigande i lag medan föreskrifter kan utfärdas utan lagstöd

Allmänna råd avser privatpersoner medan föreskrifter avser företag under inspektionens tillsyn

Allmänna råd är inte bindande medan föreskrifter är det

Answer 49

Allmänna råd är inte bindande medan föreskrifter är det

Question 50

Anta att flera stora bolag på Nasdaq Stockholm under drygt ett år systematiskt publicerat pressmeddelanden med kraftigt positiv kurspåverkande information. Aktiekurserna i bolagen har därför stigit kraftigt under stor omsättning. Det uppdagas att informationen är falsk och flera företrädare för bolagen samtidigt har manipulerat bolagens börskurser genom handel på börsen.

Vilka konsekvenser kan detta förväntas få för värdepappersmarknadens förtroende och funktion?

Förtroendet för värdepappersmarknaden bör inte skadas då aktörerna på marknaden är väl införstådda med att händelser av denna typ kan inträffa.

Förtroendet för värdepappersmarknaden bör inte skadas då agerandet är kopplat till enstaka bolag och individer

Förtroendet för värdepappersmarknaden skadas troligen men detta bör inte påverka marknadens effektivitet och stabilitet

Förtroendet för värdepappersmarknaden skadas troligen och detta riskerar påverka marknadens effektivitet och stabilitet negativt

Answer 50

Förtroendet för värdepappersmarknaden skadas troligen och detta riskerar påverka marknadens effektivitet och stabilitet negativt

Question 51

Sofia är anställd på ett värdepappersinstitut som tillämpar Svenska Fondhandlareförenings regler om anställdas egna affärer. För två veckor sedan köpte hon aktier i ett börsnoterat bolag. Sedan köpet har kursen på aktierna fallit med 20%

Kan sofia sälja aktierna nu?

Sofia kan endast sälja dem om hon fått tillstånd från arbetsgivaren att bryta mot korttidshandelförbudet.

Sofia kan sälja dom direkt, utan att fråga arbetsgivaren.

Sofia måste vänta i en månad från köpet, sedan kan hon sälja dem.

Sofia kan sälja dem om det är mindre än 10 aktier.

Answer 51

Sofia kan sälja dom direkt, utan att fråga arbetsgivaren